Serie 24

budgetering och besparingar : Serie 24
Vad är serien 24?

Serien 24 är en examen och licens som ger innehavaren rätt att övervaka och hantera filialaktiviteter hos en mäklare-återförsäljare. Det är också känt som General Securities Principal Qualification Examination och var utformat för att testa kunskapen och kompetensen hos kandidater som syftar till att bli värdepappersuppdragsgivare på startnivå. Tillsynsaktiviteter som är tillåtna efter godkänt examensarbete inkluderar regelverkets överensstämmelse med handel och marknadsförande, underwriting och reklam.

Examen i serie 24 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och täcker ämnen som företagsintern värdepapper, fastighetsinvesteringar, handel, kundkonton och regleringsanvisningar. För att vara berättigad till en huvudregistrering måste en kandidat genomgå examen i serie 24, värdepappersindustrins essens (SIE) och ett av följande fem examina på representativt nivå: serie 7, 57, 79, 82 eller 86/87. Kandidaterna kan också klara examina i serie 24 och serie 16 men inte SIE och kvalificera sig för forskningsregistreringen.

Förstå examen i serie 24

Examen innehåller 150 poängfrågor och 10 frågor som inte får poäng, med de icke-poängda frågorna slumpmässigt fördelade under tentamen. För att godkännas måste en kandidat korrekt besvara minst 105 frågor av de 150 poängfrågorna. Detta motsvarar en poäng på 70%. Testadministratören tillhandahåller elektroniska räknemaskiner och torr-radera kort och markörer. Inga andra kalkylatorer, referens- eller studiematerial är tillåtna i examensrummet.

Kandidaterna har en högsta tid på tre timmar och 45 minuter för att genomföra tentamen. Ett FINRA-medlemsföretag eller andra tillämpliga företag kan registrera en kandidat till tentamen genom att lämna in ett formulär U4 och betala 120 dollar-examensavgiften.

Innehållet i serie 24 grupperas i de fem huvudjobbfunktionerna som en allmän värdepapperschef huvudsakligen engagerar sig på för en mäklare-återförsäljare. Dessa jobbfunktioner inkluderar:

  • Övervakning av registrering av mäklare och personalhanteringsaktiviteter (nio frågor): Detta inkluderar lagkrav och undantag, skillnader mellan olika registreringar, anställning och registrering av associerade personer och underhåll av registreringar.
  • Övervakning av allmänna mäklare-återförsäljaraktiviteter (45 frågor): Detta inkluderar utveckling, implementering och uppdatering av fast policy; skriftliga tillsynsförfaranden; och kontroller. Det inkluderar också övervakning av beteende hos associerade personer; disciplinära åtgärder; övervakning av kompensation; och utveckling, utvärdering och leverans av produkter och tjänster.
  • Övervakning av detaljhandels- och institutionella kundrelaterade aktiviteter (32 frågor): Detta inkluderar övervakning av öppnande och underhåll av nya konton för befintliga konton samt övervakning av talande engagemang och annan offentlig kommunikation. Dessutom inkluderar det granskning av transaktioner, rekommendationer och kontoaktivitet för korrekt information.
  • Övervakning av handels- och marknadsföringsaktiviteter (32 frågor): Detta inkluderar övervakning av orderinmatning, dirigering och utförande, samt korrekt bokning och avveckling av affärer och granskning av avrättningar för efterlevnad.
  • Supervision of Investment Banking and Research (32 frågor): Detta inkluderar utveckling och underhåll av policyer, rutiner och kontroller relaterade till investeringsbankverksamhet och forskning. Det innebär också granskning och godkännande av investerare, informationsböcker och marknadsföringsmaterial.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.

Relaterade villkor

Definition av serie 7 Serie 7 är en examen och licens som ger innehavaren rätt att sälja alla typer av värdepapper med undantag för råvaror och terminer. mer Registrerad rektor En registrerad rektor är en licensierad värdepappershandlare som också har befogenhet att övervaka verksamhets-, compliance-, handels- och säljpersonal. mer Serie 26 Serien 26 är en värdepappersundersökning och licens som ger innehavaren rätt att övervaka dem som säljer medel, rörliga livränta och rörlig livförsäkring. mer Serie 9/10 Serie 9/10 är en tvådelad värdepappersprövning och licens som ger innehavaren rätt att övervaka försäljningsaktiviteter på ett allmänt värdepappersorienterat filialkontor. mer Series 86/87 Exams Series 86/87 är ett test som kallas Research Analyst Qualification Exam och administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). mer Serie 57 Serien 57 är en examen och licens som ger innehavaren rätt att aktivt delta i aktiehandel. mer Partnerlänkar
Rekommenderas
Lämna Din Kommentar