Equity Research Analyst: Karriärväg och kvalifikationer

Analyser för aktieforskning arbetar för både köpssida och säljsidaföretag i värdepappersindustrin. De producerar forskningsrapporter, prognoser och rekommendationer rörande företag och aktier. Vanligtvis är en kapitalanalytiker specialiserad i en liten grupp företag i en viss bransch eller land för att utveckla den höga kompetensen som krävs för att producera exakta prognoser och rekommendationer.

Dessa analytiker övervakar marknadsdata och nyhetsrapporter och pratar med kontakter i de företag och branscher de studerar för att uppdatera sin forskning dagligen.

I ett köpföretag - som ett kapitalförvaltningsföretag, en pensionsfond eller en hedgefond - tillhandahåller en aktieundersökningsanalytiker vanligtvis information och rekommendationer till företagets investeringschefer, som övervakar kundens investeringsportföljer och fattar slutliga beslut om vilka värdepapper som ska håll. I ett försäljningsföretag, till exempel en mäklare eller en bank, producerar en analytiker för aktieundersökningar vanligtvis rapporter och rekommendationer för företagets försäljningsagenter. Agenterna fortsätter sedan att använda informationen för att sälja investeringar till sina kunder och allmänheten.

Karriärvägar

De flesta analytiker för aktieforskning börjar i intresseanställningar på nybörjarnivå efter avslutad kandidatexamen. Forskningsmedarbetare arbetar under ledning av en senioranalytikanalytiker som skapar finansiella modeller och bedriver forskning. Nyanställda kan arbeta med olika analytiker under månader som en allmän introduktion till jobbet.

De flesta forskningsmedarbetare tilldelas så småningom en enda arbetsgrupp som täcker en liten grupp företag. Med mer erfarenhet och utmärkt prestanda kan medarbetare flytta direkt till analytikerpositioner och ta mer aktiva roller i forskningsprocessen.

Analytiker lägger generellt mindre tid på ekonomisk modellering och mer tid på att skriva rapporter och utveckla rekommendationer. Efter flera år som arbetat i juniorställningar återvänder vissa analytiker till skolan för att vinna magisterexamen. Högpresterande analytiker kan fortsätta i mer äldre forskningsroller utan att återvända till skolan. En senioranalytiker som har hög kompetens inom sitt specialområde kan flytta in i en förvaltningsroll som övervakar ett forskarteam och en investeringsportfölj.

En portföljförvaltare ansvarar för att använda den information som tillhandahålls av aktieundersökare och annan personal för att hantera blandningen av värdepapper i en portfölj dagligen.

Utbildningskvalifikationer

För att arbeta inom kapitalforskning måste en kandidat ha en kandidatexamen, helst inom en relevant affärsdisciplin som ekonomi, redovisning, ekonomi eller företagsadministration. Grundutbildningar som ger djupgående kvantitativ utbildning är också bra alternativ, inklusive grader i matematik, statistik, teknik och fysik. Emellertid bör icke-affärsmässiga huvudpersoner överväga att ta några kurser inom finans och andra affärsdiscipliner.

En magisterexamen krävs inte för att gå in i senioranalytiker. Men en magisterexamen i företagsekonomi eller ekonomi kan hjälpa till att bana väg för karriärutveckling, särskilt framsteg i portfölj- och fondförvaltningsställningar.

andra kvalifikationer

Den främsta yrkeskvalifikationen för aktieundersökningsanalytiker och andra som arbetar inom värdepappersforskning är Chartered Financial Analyst (CFA) -beteckningen, som tilldelas av CFA-institutet. Denna beteckning kräver att kandidaterna ska ha minst fyra hela års kvalificerad erfarenhet. Följaktligen anses det generellt vara en kvalifikation för avancering till mer ledande befattningar inom området. Utnämningen kräver att kandidater ska genomgå en serie med tre tentamen.

Många aktieforskningsanalytiker kräver en licens från Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ett nationellt organ som har ansvar för övervakning av värdepappersföretag och mäklare. Licensprocessen kräver vanligtvis sponsring från ett anställningsföretag, så de flesta analytiker uppfyller licenskraven först efter att anställningen är klar.