Förvaltningsorganisationen för investeringsindustrin i Kanada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) är en organisation som övervakar investeringshandlare, mäklare och handelsaktiviteter på skuld- och aktiemarknader i Kanada - och skyddar investerare.
Förstå Canadas regleringsorganisation för investeringsindustrin (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) är en självreglerande organisation och motsvarar Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA, som inrättades 2008, och dess mål är att upprätthålla rättvisa och ordnade marknader och reglera alla värdepapper -relaterad handel inom landet - inklusive investeringsrelaterad försäljningsaktivitet av mäklare, agenter och finansiella rådgivare.
IIROC verkar under erkännandebeställningar från de provinsiella och territoriella värdepapperskommissionerna som utgör de kanadensiska värdepappersadministratörerna (CSA). Den har kvasi-rättsliga befogenheter att sätta och verkställa lagar på de kanadensiska värdepappers- och handelsmarknaderna - och kan ta ut böter, upphävanden och andra disciplinära åtgärder mot brottsliga företag, mäklare och rådgivare.
IIROC-reglerade företag deltar också i den kanadensiska investeringsskyddsfonden (CIPF) som skyddar enskilda investerare om ett värdepappersföretag skulle gå i konkurs. I enlighet med branschavtalet mellan CIPF och IIROC rekommenderar IIROC en industridirektör för nominering till CIPF-styrelsen.
Vad Canadas tillsynsorganisation för investeringsindustri gör
- Skriver regler som sätter höga reglerings- och investeringsindustristandarder och upprätthåller dem.
- Visar alla investeringsrådgivare anställda av IIROC-reglerade företag för att säkerställa att de är av god karaktär, är ordentligt utbildade och har lyckats genomföra alla nödvändiga utbildningskurser, bakgrundskontroller och program.
- Genomför granskningar av ekonomisk efterlevnad och ställer minimikapitalkrav för att säkerställa att företag har tillräckligt med kapital.
- Genomför bedömningar av överensstämmelse med handeln för att kontrollera handelsföretagens handläggningsförfaranden. Granskningarna bedömer om förfaranden vid skrivbord överensstämmer med Universal Market Integrity Rules (UMIR) och tillämpliga provinsiella säkerhetslagar.
- Utför marknadsövervakning och analys av handelsöversyn för att säkerställa att handeln genomförs i enlighet med UMIR och tillämplig provinsiell värdepapperslagstiftning.
- Undersöker eventuella återförsäljar- eller marknadsmissuppföranden av sina återförsäljarföretag, godkända personer och andra marknadsaktörer och kan väcka disciplinära förfaranden som kan leda till påföljder inklusive böter, upphävanden och permanenta förbud eller uppsägningar för enskilda och företag.