SEC Form BDW Definition
Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW är ett dokument som måste fyllas i av alla värdepappershandlare som vill säga upp sin status som registrerad mäklare. Formulärets titel är SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Back.
Mer enkelt uttryckt, detta formulär låter mäklare-återförsäljare stänga butiken eller sluta agera i egenskap av en mäklare-återförsäljare. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kräver användning av formuläret DBW. Mäklare-återförsäljare - som köper och säljer värdepapper för sina investerande kunders räkning - kan också använda dokumentet för att delvis dra sig tillbaka från handelsaktiviteten. En delvis borttagning avslutar en mäklares registrering inom specifika jurisdiktioner och självreglerande organisationer (SRO). Ett partiellt tillbakadragande slutar dock inte företagets ansökningskrav hos SEC och med de återstående SRO: erna och jurisdiktioner.
Syftet med formuläret är att hjälpa SEC att avgöra om det är i allmänhetens bästa intresse för en mäklare-återförsäljare att dra tillbaka sin registrering.
Specifika bestämmelser för SEC Form BDW
Avsnitt 15 i lagen om värdepappersbörsen från 1934 omfattar bestämmelserna som reglerar alla värdepappersmäklare som är registrerade genom Securities and Exchange Commission. Syftet med formuläret är att hjälpa SEC att avgöra om det är i allmänhetens bästa intresse för en mäklare-återförsäljare att dra tillbaka sin registrering. SEC och National Association of Securities Dealers (NASD) förvarar all information som lämnas genom arkivering av formulär BDW på register. Informationen i ansökningarna är tillgänglig för allmänheten.
Mäklare-återförsäljare kan skicka formulär BDW elektroniskt till Centrala registreringsinstitutet (CRD), som också övervakas av FINRA. Vissa jurisdiktioner kan också kräva en separat arkivering av en papperskopia av formuläret och har ytterligare arkiveringskrav. Följaktligen bör den sökande kontakta de behöriga myndigheterna för specifika arkiveringskrav för att se till att de uppfyller kraven i sin helhet.
Exempel på verklig värld
Enligt FINRA, när mäklare-återförsäljare säger upp deras företags registrering med hjälp av Uniform Request for Broker-Dealer Draw, bör de komma ihåg följande punkter:
- Innan formulär BDW lämnas in måste mäklarhandlare ändra formulär BD för att uppdatera felaktig eller ofullständig information.
- Mäklare-återförsäljare kan lämna in ett lämpligt ändringsformulär online via Web CRD.
- Var medveten om att vissa jurisdiktioner kan ha ytterligare krav på arkivering för att återkalla en registrering.
Vidare bör företag se till att de kontaktar lämpliga jurisdiktioner för deras specifika arkiveringskrav. En katalog över stater och jurisdiktioner finns tillgänglig på North American Securities Administrators Association webbplats.
Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.