Serie 62
Serien 62 är en certifiering som ger registrerade representanter behörighet att transaktera företagsaktier och företagsskulder för kunder. Företrädare i serie 62 kan handla med några av de vanligaste transaktioner med enskilda värdepapper inklusive aktier, obligationer, slutna fonder och börshandlade fonder.
BREAKING NED Serie 62
Serien 62 är en av de vanligaste certifieringarna som erhållits av registrerade representanter för en finansiell organisation. Det är brett i omfattning så att representanter kan handla med aktier, företagsobligationer, föredragna aktier och vissa värdepappersstödda värdepapper. Det åtföljs ofta av serien 6, som gör att certifierade representanter kan handla öppna fonder, andelsinvesteringar (UIT), variabla livräntor, variabel livförsäkring och vissa kommunala värdepapper.
Examen i serie 62 underhålls av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och administreras vid testcentra över hela landet. Det är också känt som företagets värdepappersrepresentant.
Den testar en individs kunskap om företagens aktie- och obligationsmarknader, säkerhetsanalys och egenskaper, branschregler och hantering av kundkonton. Med serien 62-certifiering kan registrerade representanter handla med följande:
- Företagsinstrument (aktier och obligationer)
- Rättighetsoptioner
- Stängda medel
- Pengemarknadsfonder
- Repor och intyg om periodisering på företagens värdepapper
- Förtroende för fastighetsinvesteringar (REIT)
- Tillgängliga säkerheter
- Inteckningsstödda värdepapper
- Börshandlade fonder
Testet består av 115 flervalsfrågor som tagits under 150 minuter. För poäng krävs en poäng på 70% eller bättre. Examen i serie 62 har inga förutsättningar. Kandidater måste sponsras av en registrerad mäklare-återförsäljare. Kostnaden för tentamen är $ 95.
Examensinnehåll
Examen i serie 62 innehåller fyra avsnitt av innehåll.
Avsnitt 1 - Typer och egenskaper för värdepapper och placeringar
Avsnitt ett innehåll inkluderar aktier, värdepappersräntor, värdepapperssäkrade värdepapper, investeringsbolag, amerikanska statliga och byråvärde, derivat och strukturerade produkter. Avsnitt 1 innehåller 25 frågor.
Avsnitt två - Marknaden för företagsinstrument
Innehållet i avsnitt två inkluderar emission av företagsintern värdepapper, handel med företagsintern värdepapper, detaljer om värdepappersbördslagen från 1934, som reglerar sekundärmarknaden, och regler för FINRA / NASD. Detta avsnitt har 40 frågor.
Avsnitt tre - Utvärdering av värdepapper och investeringar
Avsnitt tre omfattar värdepappersanalys, ekonomi, investeringsplanering och investerares lämplighet och skattekonsekvenser av värdepapperstransaktioner. Avsnitt tre innehåller 14 frågor.
Avsnitt fyra - Hantering av kundkonton och värdepappersbranschregler
Avsnitt fyra diskuterar klientkonton, kontodokumentation, transaktioner i konton, kundleverans / betalning, kreditförlängningar inom värdepappersbranschen, allmänna bestämmelser för mäklare och återförsäljare, FINRA / NASD-förordningar och lagen om värdepappersinvesterare. Avsnitt fyra innehåller 36 frågor.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.