Central registreringsförvaring - CRD
Central Registration Depository (CRD) är en databas som upprätthålls av FINRA för alla företag och personer som är involverade i den amerikanska värdepappersindustrin. Det används för att lagra och underhålla information om registrerade värdepappers- och mäklareföretag, såväl som individer som skickar ut investeringar och ekonomisk rådgivning. Uppgifterna i det centrala registreringsförvaret kan användas som en bakgrundskontroll av mäklare och finansiella rådgivare, som visar eventuella klagomål som kan ha lämnats in mot dem, verkställighetsåtgärder, utbildning, samt licensiering och professionella certifieringar.
Centrala registreringsförvar förklarade
Uppgifterna som finns i CRD används för det i Financial Industry Regulatory Authoritys (FINRA) BrokerCheck-program, som ger bakgrundsinformation om mer än 6 800 registrerade mäklarehandlare och mer än 660 000 aktiva registrerade individer till potentiella investerare. Intresserade kan också komma åt CRD-data genom att ringa BrokerCheck avgiftsfritt på (800) 289-9999. Investerare kan också hitta sådan information via deras statliga värdepappersregulator eller via den nordamerikanska värdepappersadministratörsföreningen.
Central registrering depå och mäklare check
BrokerCheck erbjuder följande information om mäklarföretag:
- En sammanfattande rapport som ger en översikt över företaget
- En profil för företagets ägande
- En fast historia, inklusive fusioner, förvärv eller namnändringar
- En beskrivning av företagets verksamhet, lista över dess aktiva licenser och registreringar, vilka typer av företag det bedriver och andra detaljer
- Skiljepris och eventuella reglerande eller disciplinära händelser i företagets register
BrokerCheck erbjuder följande information om enskilda mäklare:
- En sammanfattande rapport som ger en översikt över mäklaren och hans eller hennes referenser
- En lista över mäklarens kvalifikationer, inklusive aktuella registreringar eller licenser och branschprov som mäklaren har godkänt
- Tidigare anställningsuppgifter under de senaste tio åren, både inom och utanför värdepappersindustrin, som rapporterats av mäklaren
- Alla kundtvister eller reglerande och disciplinära händelser i mäklarens register.
Central registreringsförvaring på webben
FINRA gör det centrala registreringslagret tillgängligt på webben som Web CRD. Enligt FINRA "innehåller systemet registreringsregister för mer än 3 700 registrerade mäklare-återförsäljare och kvalifikations-, sysselsättnings- och informationshistorik för mer än 634 000 aktiva registrerade individer."
"Web CRD underlättar också bearbetning och betalning av registreringsrelaterade avgifter som formulärsanmälan, inlämning av fingeravtryck, kvalifikationsprov och fortbildningssessioner. Web CRD är ett säkert system för endast berättigade användare. Företag måste slutföra FINRAs rättighetsprocess som anges nedan för att begära åtkomst till att använda Web CRD. "
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.