Federal Covered Advisor
En federalt täckt rådgivare är en investeringsrådgivare i USA som förvaltar mer än $ 30 miljoner i tillgångar för andra investerare eller som tillhandahåller tjänster i 30 eller fler stater. Federala täckta rådgivare måste registreras och arkiveras årligen hos US Securities and Exchange Commission (SEC). Dessutom måste federala täckta rådgivare uppfylla specifika regler som fastställts av enskilda stater.
En federal täckt rådgivare kallas också en federal täckt investeringsrådgivare, en federal täckt rådgivare eller en SEC-registrerad investeringsrådgivare.
BREAKING NOWN Federal Covered Advisor
Federala täckta rådgivare är skyldiga att lämna in ett meddelande till staten där de planerar att bedriva investeringsrådgivare. En statlig täckt investeringsrådgivare är ett investeringsrådgivningsföretag som har tillgångar under förvaltning under den federala tröskeln. Stater kräver federala täckta rådgivare att lämna in ett meddelande om företaget har sex eller fler kunder som är bosatta i denna stat, eller om företaget driver en verksamhetsplats i denna stat.
Lagen om samordning av investeringsrådgivare tillsyn, som trädde i kraft den 8 juli 1997, inrättades för att omfördela federala och statliga regler för investeringsrådgivare. Lagen utformades för att göra stater ansvariga för mindre rådgivare och SEC ansvarar för större rådgivare.
Hur federala täckta rådgivare regleras
Enligt lagen om samordning av investeringsrådgivare tillsyn höjdes tröskeln för federala täckta rådgivare från 25 miljoner dollar till 30 miljoner dollar för förvaltade tillgångar. När lagen trädde i kraft gavs rådgivare som hade mellan 25 miljoner och 30 miljoner dollar i tillgångar under förvaltning och var registrerade eller skyldiga att registreras i sina hemstater möjligheten att förbli registrerade i SEC.
Lagstiftningen krävde att rådgivare som listade Colorado, Iowa, Ohio eller Wyoming som sina hemstater skulle registreras hos SEC. Detta berodde på brist på stadgar för att reglera rådgivare i dessa stater. De andra staterna och territorierna i USA hade redan en politik för att reglera rådgivare som var baserade i deras jurisdiktioner.
Rådgivare till registrerade investeringsföretag måste registrera sig hos SEC oavsett antalet tillgångar de individuellt har under förvaltning. Registrerade investeringsbolag avser företag som huvudsakligen bedriver investeringar eller handel med värdepapper. Detta inkluderar till exempel fonder.
Ett antal undantag från SEC-registreringskravet för investeringsrådgivare ingick i lagen om samordning av investeringsrådgivare tillsyn. Detta inkluderade rådgivare som endast hade statliga kunder och inte gav rådgivningspapper som handlas på nationella börser
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap där Investopedia erhåller ersättning.