North American Securities Administrators Association (NASAA)
North American Securities Administrators Association (NASAA) är en organisation av värdepappersreglerare vars syfte är att skydda investerare från bedrägeri. Grundades 1919 i Kansas och dess medlemskap i 67 värdepappersadministratörer från hela Nordamerika arbetar för att skydda kunder av investeringsrådgivning eller värdepapper som en del av ett kompletterande regelverk som fungerar på federala, statliga / provinsiella nivåer och industrinivåer.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA försöker hjälpa investerare att identifiera och undvika bedrägerier genom att utbilda allmänheten, utreda brott mot statliga och provinsiella lagar och arkivera verkställighetsåtgärder. Dess medlemskap består av tillsynsmyndigheter som kan utnämnas, anställas för karriärfokuserade positioner eller under jurisdiktion av deras stats generaladvokater. De är "ansvariga för licensiering av värdepappersföretag och investerare, till exempel mäklare och investeringsrådgivare, registrering av vissa värdepapperbjudanden, granskning av småföretagens finansiella erbjudanden, granskning av försäljningspraxis för filialer och rekordföring, främjande av investerareutbildning och viktigast av allt, verkställer lagen om statliga värdepapper, "enligt NASAA. Förutom att skydda investerare kan vissa statliga tillsynsmyndigheter hjälpa små företag att samla in pengar och hålla sig i enlighet med värdepapperslagar. Vissa tillsynsmyndigheter kan arbeta i en avdelning som också reglerar försäkring eller bank. NASAAs medlemskap består av värdepappersregler från alla 50 amerikanska stater, District of Columbia, Puerto Rico, de amerikanska Jungfruöarna, Kanada och Mexiko.
NASAA: s webbplats innehåller en mängd investerare och professionella resurser, inklusive ett bedrägeriecenter som listar de bästa investeringsfällorna, en frågesport för bedrägeri, röda flaggor för bedrägerier, hur man kontaktar en lokal värdepappersreglerare och hur man undersöker en mäklare eller investeringsrådgivare.
Nordamerikanska värdepappersadministratörsförening: nyckelaktiviteter
NASAA-medlemmar arbetar inom regeringen för att skydda investerare och säkerställa värdepappersindustrins integritet på följande sätt:
- Licensiering av mäklare, investeringsrådgivningsföretag (de som förvaltar mindre än 100 miljoner dollar i tillgångar) och värdepappersföretag som bedriver verksamhet i staten.
- Registrera vissa värdepapper som erbjuds till statens investerare.
- Undersöka investerarklagomål och potentiella fall av investeringsbedrägeri
- Att verkställa statliga värdepapperslagar genom att böta, straffa, tillhandahålla återbetalning till investerare, åtala brottslingar med vit krage och införa rättsligt bindande handlingsåtgärder för att rätta till specifika problem.
- Undersökning av mäklare och investeringsrådgivare för att säkerställa efterlevnad av värdepapperslagar och underhåll av exakta register över kundkonton.
- Granska vissa erbjudanden som inte är undantagna från statlig lagstiftning.
- Utbilda investerare om sina rättigheter och tillhandahålla de verktyg och kunskap de behöver för att fatta välgrundade ekonomiska beslut.
- Främja passering av starka, förnuftiga och konsekventa lagar och förordningar om statliga värdepapper.
NASAA administrerar också undersökningarna i serien 63, 65 och 66, som licensierar proffs för att fungera som en agent. I de flesta stater är serie 63 ett krav för värdepappersagenter.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.