SEC Form ADV

Vad är SEC Form ADV

SEC Form ADV används av investeringsrådgivare för att registrera sig hos både Securities and Exchange Commission (SEC) och statliga värdepappersmyndigheter. Den beskriver alla disciplinära åtgärder som vidtas mot rådgivaren och beskriver deras tjänster, avgifter, yrkesbakgrund och affärsmetoder.

BREAKING DOWN SEC Form ADV

SEC Form ADV består av två delar. Del 1 kräver information om investeringsrådgivarens verksamhet, ägande, kunder, anställda, affärspraxis, anknytningar och eventuella disciplinära händelser hos rådgivaren eller dess anställda. Del 2 kräver investeringsrådgivare att utarbeta berättande broschyrer skrivna på vanligt engelska som innehåller information såsom de typer av rådgivningstjänster som erbjuds, rådgivarens avgiftsschema, disciplinär information, intressekonflikter och utbildnings- och affärsbakgrund för ledning och viktig rådgivande personal rådgivare.

Broschyren är det primära informationsdokumentet som investeringsrådgivare tillhandahåller sina kunder. Innan de anställer någon för att vara en investeringsrådgivare, bör investerare be om båda delarna av rådgivarens formulär ADV och läsa dem noggrant. Blankett ADV är tillgängligt för allmänheten på SEC: s webbplats för investeringsrådgivare Public Disclosure (IAPD) på www.adviserinfo.sec.gov.

Investeringsrådgivare måste informera kunderna om väsentliga förändringar i broschyren och förse dem med den uppdaterade broschyren. De måste också ge kunderna ett broschyretillägg som ger information om de specifika anställda, som agerar på investeringsrådgivarens vägnar, som faktiskt tillhandahåller investeringsråd till klienten. Detta tillägg måste levereras till klienten innan den anställda börjar ge investeringsrådgivning till en klient, eller när det finns ny avslöjande av en disciplinär händelse, eller en väsentlig förändring av disciplinär information som redan har avslöjats.

Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap där Investopedia erhåller ersättning.

Relaterade villkor

SEC Form ADV-E SEC Form ADV-E är en certifiering av klienttillgångar, både kontanter och värdepapper, som innehas av en registrerad investeringsrådgivare, som ofta används av revisorer. mer SEC Form ADV Översikt Form ADV är en obligatorisk inlämning till Securities and Exchange Commission (SEC) av en professionell investeringsrådgivare, som anger investeringsstil, tillgångar under förvaltning (AUM) och nyckelpersoner i ett rådgivande företag. mer SEC Form N-SAR SEC Form N-SAR är en US Securities and Exchange (SEC) arkivering som är specifik för registrerade förvaltningsföretag. mer Registrerad investeringsrådgivare (RIA) Definition En registrerad investeringsrådgivare hanterar värdefulla investeringsportföljer och ger råd om investeringsstrategier och transaktioner för dem. mer Broschyrregel Broschyrregeln är ett krav enligt Investment Advisers Act från 1940 som kräver att investeringsrådgivare lämnar ett skriftligt utlåtande till sina kunder. mer SEC Form 3 Förklaring SEC Form 3: Inledande uttalande om nyttigt ägande av värdepapper är ett dokument som inlämnats av en insider eller större aktieägare till Securities and Exchange Commission (SEC) i syfte att hjälpa till att reglera insiderhandel. mer Partnerlänkar