Ytterligare information (SAI)
En tilläggsinformation om tilläggsinformation (SAI) är ett kompletterande dokument till en fondernas prospekt som innehåller ytterligare information om fonden och innehåller ytterligare upplysningar om dess verksamhet. Ett uttalande om ytterligare information krävs som del B i fondens registreringsförklaring som arkiveras i formuläret N-1A.
Key Takeaways
- Ett uttalande om ytterligare information (SAI) innehåller information om en fond som inte finns i prospektet.
- SAI används för att avslöja mer detaljerad information och uppdaterade ekonomier som kanske inte inkluderas i det bredare prospektet.
- SAI är ett obligatoriskt dokument som ska formaliseras av ett fondbolag, men behöver inte skickas till potentiella investerare utom på begäran.
Förstå en uttalande om ytterligare information
Ett uttalande om ytterligare information är ett av tre dokument som en investerare vanligtvis kommer att hitta när de söker information om en fond. De andra två dokumenten innehåller prospekt och sammanfattande prospekt.
Fonder krävs för att arkivera och underhålla flera blanketter till Securities and Exchange Commission (SEC) i samband med deras registrering. Prospektet krävs vid registrering och kan åtföljas av ett sammanfattande prospekt, som ger en kort sammanfattning för investerare. Fondbolag måste ge investerare ett prospekt när de köper aktier.
SAI-innehåll
Ytterligare information krävs för fonder. Fonder krävs inte för att dela ut det till aktieägarna men de måste tillhandahålla det om det begärs. Uttalandet om ytterligare information ger en fonder möjlighet att utöka information om fonden som inte offentliggörs eller i stort sett diskuteras i prospektet.
En SAI uppdateras regelbundet och kommer ofta att inkludera fondens finansiella rapporter. Det kommer vanligtvis att innehålla information om tjänstemän, styrelseledamöter och andra personer som styr fondens investeringsriktning.
Dokument för rapportering av fonder
SAI och prospektdokument är de främsta informationskällorna en investerare kommer att hitta när de söker information om en fond på sin webbplats. Ett brett utbud av andra former och upplysningar krävs av fonder som registrerade värdepapper enligt värdepapperslagen från 1933 och investeringsbolagslagen från 1940. Förutom prospektet och SAI måste fonder lämna in halvårs- och årsrapporter till fondens finansiella rapporter och kvartalsrapporter med portföljens innehav.
Alla ansökningar från en fond kan hittas online via SEC. De flesta fonder kommer vanligtvis att tillhandahålla alla sina SEC-anmälningar för investerare på fondernas webbplats. Andra typer av fondmarknadsföringsrapporter som kan hjälpa en investerare att fatta investeringsbeslut om en fond inkluderar faktablad för fonder, resultatrapporter, toppfonder, investeringskategorier och fördelningar av fondallokeringar. Fondbolag uppger vanligtvis utdelningar, fondkostnader och förvaltade tillgångar. Ofta kommer deras marknadsföringswebbplatser att innehålla fondattribut, till exempel pris till intäkter och genomsnittligt börsvärde.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.