SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepappersöversikt

Vad är SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper?

En verkställande direktör, styrelseledamot eller ett anslutet företag i ett företag måste lämna in SEK-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper till värdepappers- och börskommissionen eller SEC vid beställning av att sälja det bolagets aktie under en period på tre månader där försäljningen överstiger 5 000 aktier eller enheter eller har ett sammanlagt försäljningspris större än $ 50 000. Detta kallas också regel 144.

Vem kan arkivera SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper?

Enligt SEC: s webbplats måste parten som ansöker om formulär 144 ha en god tro avsikt att sälja de värdepapper som avses i formuläret 144 inom en rimlig tidsram efter fyllning.

Eftersom försäljning som omfattas av formulär 144 ofta är mycket nära det emitterande företagets intressen, måste ibland arkiverare registrera värdepapper enligt avsnitt 5 i värdepapperslagen från 1933. Om rätt villkor är uppfyllda, kan regel 144 ge ett undantag och tillstånd offentlig återförsäljning av begränsade eller kontrollerade värdepapper. Fortfarande måste alla parter skaffa en överföringsagent för att ta bort värdepappersförklaringen före försäljningen.

SEC-formulär 144 kan arkiveras på tryckt eller elektroniskt sätt.

Så här arkiverar du SEK-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper

Blankett 144 måste inlämnas till SEC av ett dotterbolag till emittenten som ett meddelande om den föreslagna försäljningen av värdepapper i beroende av regel 144, när beloppet som ska säljas enligt regel 144 av intresseföretaget under en tremånadersperiod överstiger 5 000 aktier eller enheter eller har ett sammantaget försäljningspris som överstiger $ 50 000. En person som lämnar in formulär 144 måste ha en god tro avsikt att sälja de värdepapper som avses i blanketten inom rimlig tid efter inlämningen av blanketten. Medan SEC inte kräver att formuläret skickas elektroniskt till SEC: s EDGAR-databas, väljer vissa filers att göra det.

Andra relevanta formulär

Förutom From 144 inkluderar kritiska SEC-arkiveringsformulär S-1 och S-1 / A (registreringsförklaringar), 10-K respektive 10-Q (årliga respektive kvartalsrapporter), SEC Form 4 (förklaring om förändringar i fördelaktigt ägande av värdepapper), 12b-25 (anmälan om försenad arkivering), 15 (certifiering och meddelande om uppsägning av registrering enligt avsnitt 12 (g) eller upphävande av skyldighet att lämna rapporter enligt avsnitt 13 och 15 (d)), ABS 150G (Asset-Backed Securitizer Report) och flera till. En fullständig lista, tillsammans med beskrivningar och nedladdningsbara formulär, finns på SEC: s webbplats.

Formulär 144 och låsningsavtal

Ett lock-up-avtal är ett rättsligt bindande avtal mellan företagets försäkringsgivare och insiders som förbjuder inre individer att sälja aktier i en viss tid. Låsperioder varar vanligtvis 180 dagar (sex månader) men kan ibland vara så lite som 120 dagar eller så länge som 365 dagar (ett år). Försäkringsgivare kommer att ha företagsledare, chefer, anställda och riskkapitalister underteckna lock-up-avtal kring ett företags initiala offentliga erbjudande (IPO) för att uppmuntra ett element av stabilitet i aktiens pris under de första månaderna av handeln.

Exempel på verklig värld

Den 26 april 2018 ansökte Lee Kirk, direktör för Guaranty Bancshares, Inc. för att sälja 20 891 aktier i företagets aktier för ett sammanlagt marknadsvärde på 686 896, 08 dollar på NASDAQ-börsen. Ungefärligt datum för försäljningen fastställdes för tidsperioden 4/27/18 till 6/12/18. Ytterligare information på formulär 144 för individer kan innehålla en fysisk adress, IRS-nummer, betalningens art och ytterligare liknande försäljningar under de senaste månaderna.

Ladda ner SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper

Här är en länk till ett nedladdningsbart SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper.

Key Takeaways

• Regel 144 säger att formulär 144 måste arkiveras till SEC när man gör en beställning på att sälja det bolagets aktie under en tremånadersperiod där försäljningen överstiger 5 000 aktier eller enheter eller har ett sammanlagt försäljningspris större än $ 50 000.
• Parten som lämnar in formuläret 144 måste ha en god tro avsikt att sälja de värdepapper som avses i formuläret inom rimlig tid efter fyllning.
• Eftersom försäljning som omfattas av formulär 144 ofta är mycket nära det emitterande företagets intressen, måste ibland arkiverare registrera värdepapper enligt avsnitt 5 i värdepapperslagen från 1933.

Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.

Relaterade villkor

Regel 144 Regel 144 är en SEC-regel som anger villkoren under vilka begränsade, oregistrerade värdepapper kan säljas. mer SEC Form U-5S SEC Form U-5S är en ansökan till Securities and Exchange Commission (SEC) som måste lämnas in varje år av varje registrerat holdingbolag. mer Regel 144A Regel 144A är en SEC-regel som ändrar ett krav på två års innehavstid för privatplacerade värdepapper för att tillåta kvalificerade institutionella köpare att handla. mer SEC Form 3 Förklaring SEC Form 3: Inledande uttalande om nyttigt ägande av värdepapper är ett dokument som inlämnats av en insider eller större aktieägare till Securities and Exchange Commission (SEC) i syfte att hjälpa till att reglera insiderhandel. mer SEC Form 1-A SEC Form 1-A är en lagstadgad arkivering som krävs för registrering av vissa värdepapper. mer SEC Form F-6 SEC Form F-6 används för att registrera aktier representerade av ADR som utfärdats av en förvaringsinstitut mot deponering av värdepapper hos en utländsk emittent. mer Partnerlänkar