SEC Form 19b-4
SEC Form 19b-4 är ett formulär som används för att informera Securities and Exchange Commission (SEC) om en föreslagen regeländring av en självreglerande organisation (SRO) i enlighet med regel 19b-4 enligt Securities Exchange Act från 1934.
En självreglerande organisation är ett icke-statligt organ som utövar en viss grad av tillsynsmyndighet över en industri eller ett yrke. Exempel på SRO i finansbranschen skulle inkludera börser som New York Stock Exchange eller NASDAQ, registrerade clearingbyråer som The Depository Trust & Clearing Corporation och Municipal Securities Rulemaking Board.
Förstå SEC-formulär 19b-4
Självreglerande organisationer måste lämna in SEC Form 19b-4 hos SEC innan de gör några ändringar av dess regler, särskilt med avseende på handelsregler. I ansökan måste SRO motivera de nya reglerna för SEC-personalen, vilket gör klart att regeländringen stöder rättvisa handelsmarknader och ger investerares skydd och nödvändiga tillsynsförfaranden. En offentlig kommentarperiod följer varje 19b-4 arkivering där andra utbyten och allmänheten kan uttrycka stöd eller motstånd mot den föreslagna regeländringen. Alla 19b-4 ansökningar görs tillgängliga på SEC: s system för elektronisk dokumentinsamling, analys och återhämtning (EDGAR). När formuläret har lagts in officiellt kan SEC-granskningen och godkännandet eller förnekandet ta 90 till 270 dagar. SEC-personalen kommer att avvisa 19b-4 ansökningar om någon av nödvändig information undantas från den slutliga ansökan.
Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.