SEC Form ADV-E
SEC Form ADV-E inkluderar en certifiering av klienttillgångar, både kontanter och värdepapper, som innehas av en registrerad investeringsrådgivare. SEC Form ADV-E används främst av revisorer. Den innehåller information om rådgivaren och tillståndsstatus tillsammans med en lista över klientsäkerheter och innehav.
BREAKING NED SEC Form ADV-E
SEC-formuläret ADV-E krävs av SEC i enlighet med Investment Advisers Act från 1940. Det utvärderas av en oberoende revisor för noggrannhet och efterlevnad. Formens slutliga syfte är att säkerställa korrekt hantering av klienttillgångar.
Informationen i ett formulär ADV är viktig för alla potentiella och nuvarande investerare - precis som du noggrant skulle undersöka alla viktiga ekonomiska beslut, som att köpa ett hem eller en bil.
Delar av SEC Form ADV-E
Mer formellt är Form ADV den enhetliga form som investeringsrådgivare använder för att registrera sig hos både Securities and Exchange Commission (SEC) och statliga värdepappersmyndigheter. Formen består av två delar. Del 1 kräver information om investeringsrådgivarens verksamhet, ägande, kunder, anställda, affärspraxis, anknytningar och eventuella disciplinära händelser hos rådgivaren eller dess anställda. Del 1 är organiserad i en kryssrutan, fyll i det tomma formatet. SEC granskar informationen från denna del av formuläret för att behandla registreringar och hantera dess reglerings- och granskningsprogram.
Från och med 2011 kräver del 2 investeringsrådgivare att utarbeta berättande broschyrer skrivna på vanligt engelska som innehåller information såsom de typer av rådgivningstjänster som erbjuds, rådgivarens avgiftsschema, disciplinär information, intressekonflikter och utbildnings- och affärsbakgrund för ledning och nyckel rådgivare för rådgivaren. Broschyren är det primära informationsdokumentet som investeringsrådgivare tillhandahåller sina kunder.
Investeringsrådgivare måste varje år leverera en sammanfattning av materiella förändringar i broschyren till kunderna och antingen leverera en komplett uppdaterad broschyr eller erbjuda att ge klienten den uppdaterade broschyren. Dessutom måste en investeringsrådgivare leverera till broschyren ett broschyretillägg som ger information om de specifika anställda, som agerar på investeringsrådgivarens vägnar, som faktiskt tillhandahåller investeringsrådgivning till klienten.
Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.