SEC Form N-SAR
SEC Form N-SAR är en US Securities and Exchange (SEC) arkivering som är specifik för registrerade förvaltningsföretag. Det kräver att dessa företag avslöjar viktig finansiell information (t.ex. eventuell försäljning av aktier eller deras portföljomsättningshastighet). Denna information ingår vanligtvis i företagets aktieägarrapporter.
BREAKING DOWN SEC Form N-SAR
Innan Sarbanes-Oxley Act från 2002 krävdes också att formulär N-SAR inlämnades enligt artiklarna 13 och 15 (d) i Securities Exchange Act från 1934. Formulär N-SAR och alla relaterade ansökningar omfattas av avsnitt 30 i Investment Company Act från 1940, som kräver att investeringsbolag och förtroenden ska lämna in halvårsrapporter och årsrapporter till SEC.
Genom lagen avlägsnades också kravet om att N-SAR ska vara certifierade av ett registrerat investeringsbolags viktigaste verkställande direktör och finansiella ledare.
SEC-formulär N-SAR och ytterligare SEC-arkiv
SEC Form N-SAR, som gäller för registrerade förvaltningsbolag, är bara en av flera kritiska SEC-former som investerare och chefer bör känna till när de bedriver verksamhet inom finanssektorn.
Investeringsrådgivare använder till exempel SEC Form ADV för att registrera sig hos både Securities and Exchange Commission (SEC) och statliga värdepappersmyndigheter. Formuläret beskriver alla disciplinära åtgärder som vidtas mot rådgivaren, tillsammans med deras tjänster, avgifter, yrkesbakgrund och nuvarande och föreslagna affärsmetoder.
Form ADV består av två delar. Del 1 kräver information om investeringsrådgivarens verksamhet, ägande, kunder, anställda, affärspraxis, anknytningar och eventuella disciplinära händelser hos rådgivaren eller dess anställda. Del 2 är en längre, mer berättande broschyr som innehåller information om vilka typer av rådgivningstjänster som erbjuds, rådgivarens avgiftsschema, disciplinär information, intressekonflikter och utbildnings- och affärsbakgrund för ledning och nyckelrådgivare för rådgivaren.
SEC Form S-1 och S-1 / A är också betydelsefulla med avseende på initial registrering för nya värdepapper hos nuvarande eller pågående offentliga företag. Företag måste ha en S-1 arkivering innan deras aktier kan noteras på ett nationellt börs. Ofta kommer de att få hjälp av en investeringsbank eller syndikat av investeringsbanker för att hjälpa till att utarbeta och arkivera formulär S-1. Formuläret innehåller detaljerad information om den planerade användningen av försäljningens kapitalintäkter, aktuell affärsmodell och konkurrens, erbjudande av prismetodik och eventuell utspädning som kommer att inträffa. Det här är bara några viktiga avsnitt; investerare bör läsa hela formuläret för omfattande information.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.