Serie 26
Serie 26 är en värdepappersundersökning och licens som ger innehavaren rätt att övervaka dem som säljer medel, rörliga livränta och rörlig livförsäkring. Mer allmänt ger serien 26 rätten att registrera sig som en begränsad huvudman som övervakar och förvaltar försäljningsverksamhet som täcker följande: inlösenbara värdepapper som är registrerade enligt Investment Company Act från 1940, såsom fonder, rörliga kontrakt och finansieringsprogram för försäkringspremier som utfärdats av försäkringsbolag.
Syftet med serien 26 - även känd som Investment Company och Variable Contracts Products Principal Qualification Examination - är att skydda investerande allmänheten genom att bedöma kunskapen och kompetensen hos entry-level Investment Company och Variable Contracts Products Principals. Examensserien 26 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Serie 26 Krav
För att kunna delta i serien 26-examen, som kostar $ 100, måste en kandidat vara associerad med och sponsrad av ett FINRA-medlemsföretag och måste ha godkänt antingen Investment Company och Representative Products Products Representative (Series 6) eller General Securities Representative (Serie 7) tentor. Dessutom måste kandidater också godkänna Securities Industry Essentials (SIE).
Serie 26 Struktur och innehåll
Examen består av 120 frågor, varav 10 är oskårade och slumpmässigt fördelade under hela testet. Kandidaterna tilldelas 2 timmar och 45 minuter för att genomföra tentamen, som genomförs via dator. En godkänd poäng är 70%. Det finns ingen straff för att gissa så kandidater bör svara på alla frågor. Mer information finns i FINRA: s investeringsbolag och produkter med variabel kontrakt Principal Qualification Examination (Series 26).
- Funktion 1: Personalhanteringsaktiviteter och registrering av mäklare-återförsäljare (16 frågor) - Del 1: Utför personalhanteringsverksamhet och administrerar registreringen av mäklare-återförsäljaren och tillhörande personer i det centrala registreringsförvaringssystemet (CRD) genom att arkivera, uppdatera eller ändra lämpliga dokument. Del 2: Tillhandahåller utbildning och utbildning i värdepappersindustrins struktur, regler och förordningar, produktegenskaper och fast policy.
- Funktion 2: Övervakar associerade personer och överväger försäljningspraxis (49 frågor) - Del 1: Övervakar, övervakar och dokumenterar associerade personers försäljningsaktiviteter för att uppnå överensstämmelse med värdepappersindustrins regler och förordningar och fast policy och ger feedback om produktkunskap och prestanda. Del 2: Övervakar, granskar och godkänner kommunikation med allmänheten för att uppnå överensstämmelse med värdepappersindustrins regler, förordningar, arkiveringskrav och fast policy. Del 3: Övervakar rekommendationer och hantering av kunders konton och transaktioner för lämpliga upplysningar om produkter, försäljningsavgifter, risker, tjänster, kostnader, avgifter och leverans av avslöjande och juridiska dokument. Del 4: Övervakar efterlevnaden av FINRAs regler för kontanter och icke-kontanta ersättningar. Del 5: Granskar och godkänner eller förbjuder utanför affärsverksamhet och personlig ekonomisk verksamhet för associerade personer. Del 6: Vidtar åtgärder vid behov när det gäller uppförandet av associerade personer och hanterar brott eller potentiella brott mot värdepappersbranschens regler och förordningar och fast policy och rutiner.
- Funktion 3: Övervakar överensstämmelse och affärsprocesser hos mäklare-återförsäljaren och dess kontor (45 frågor) - Del 1: Övervakar företagets operativa processer för att uppfylla lagstadgade krav relaterade till öppnande och löpande underhåll av kundkonton. Del 2: Övervakar, identifierar och rapporterar misstänkta aktiviteter som överensstämmer med lagstiftnings- och företagskraven och verifierar att dokumentation bevaras och arkiveras. Del 3: Utvecklar, implementerar och testar lämpligheten för intern kontroll och övervakar affärsaktiviteter för att uppfylla kraven på lagstiftning och rapportering. Del 4: Utför obligatoriska kontorsinspektioner för att verifiera överensstämmelse med lagstadgade krav och fast policy och rutiner. Del 5: Korrekt hantering, upplösning och obligatorisk rapportering av kundklagomål. Del 6: Övervakar introduktion, underhåll och rapporteringskrav för produkter / affärsområden och efterlevnad av ekonomiskt ansvar.