Serie 63
Serien 63 är en värdepappersundersökning och licens som ger innehavaren rätt att begära beställningar för alla typer av säkerheter i ett visst tillstånd.
Agenter måste förvärva serien 63-licens, förutom en serie 7 eller serie 6-licens, för att sälja värdepapper.
För att få en serie 63-licens måste den sökande genomgå en tentamen och ha kunskap om etiska praxis och förtroendeskyldigheter. Från och med december 2018 hade den nordamerikanska värdepappersadministratörsföreningen (NASAA), som skapar examen Series 63, uppdaterat sina frågor mot bakgrund av de senaste ändringarna i skattekoden. Frågor baserade på skattekoden för 2018 rullades ut i januari 2019. Frågor för examina Series 65 och Series 66 uppdaterades också.
01:14Serie 63
Serien 63 (formellt känd som Uniform Securities Agent State Law Examination) är en registrerad tentamen som krävs av alla potentiella registrerade representanter i de flesta av de amerikanska staterna - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, the District of Columbia och Puerto Rico kräver inte serie 63.
Key Takeaways
- Sökande till serien 63-licensen måste genomgå en tentamen och ha kunskap om etiska praxis och tillsynsskyldigheter.
- De flesta amerikanska stater kräver att alla potentiella registrerade företrädare klarar examen, som täcker principerna i statliga värdepappersförordningar och regler som förbjuder oärligt eller oetiskt praxis.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia och Puerto Rico kräver inte serie 63.
Examen utvecklades för att kvalificera kandidater som vill arbeta i värdepappersindustrin i en stat och för att sälja investeringsprodukter, såsom fonder, rörliga livränta och investeringsfonder. Examen täcker principerna i statliga värdepappersregler. Varje stat har sina egna värdepappersförordningar, kallade blå himmellagar, som utvecklades för att reglera försäljningen av värdepapper.
Serie 63 Examensformat
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administrerar serien 63-examen. Det finns 65 flervalsfrågor på tentamen; 60 frågor används för slutresultatet, medan de övriga fem frågorna används för att prösta i frågan banken. Den godkända poängen är 72% eller 43 av de 60 frågorna. Kandidaten måste genomföra tentamen inom den tilldelade tiden på 75 minuter. Från och med februari 2019 kostar det $ 135 för att ta tentamen.
North American Securities Administrators Association (NASAA) utvecklade examen tillsammans med företrädare för värdepappersindustrin. Kandidater till examen måste känna till lagen om enhetlig värdepapper från 1956 och NASAA: s policy- och modellregler. Serien 63 är en examen på startnivå; det finns inga förutsättningar för tentamen efter att ha fyllt i formuläret U-10.
Serie 63 Examenämnen
Examen i serie 63 täcker principerna i statliga värdepappersregler och regler som förbjuder oärligt eller oetiskt praxis. Cirka 45% av frågorna gäller förordningar, 10% till administrativa bestämmelser, 20% till kundkommunikation och 25% till etiska praxis och affärsskyldigheter.
Ämnen på tentamen inkluderar registrering av olika personer och värdepapper och tillsynsansvar med klientfonder och värdepapper. Mer information finns i NASSA: s testspecifikationer.
För att framgångsrikt slutföra SIE (Securities Industry Essentials Exam) måste det vara behörigt att delta i serien 63-examen, samt serien 7 och 6-licensen. För att sälja värdepapper måste mäklare-återförsäljare skaffa serien 63-licensen såväl som serie 7 eller serie 6.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.