Serie 9/10
Serie 9/10 hänvisar till en tvådelad värdepappersprövning och licens som ger innehavaren rätt att övervaka försäljningsaktiviteter på ett allmänt värdepappersorienterat filial. Innan examen i serie 9/10, även känd som examinering för allmänna värdepappersförsäljare, måste en kandidat ha en serie 7-licens.
Breaking Down Series 9/10
Serien 9/10 täcker ämnen som övervakning av optioner och allmän värdepappersförsäljning och handelspraxis på primära och sekundära marknader. Examensserien 9/10 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och var tidigare känd som Series 8-examen. Som namnet antyder är provet uppdelat i två delar; serien 9 är kortare och täcker försäljning och handel med optioner, såväl som reglering och administration. Serie 10 representerar ett djupare dyk i ett liknande men bredare utbud av ämnen och krav.
Serie 9/10 Tillåtna aktiviteter
Serien 9/10 är utformad för att skydda den investerande allmänheten genom att mäta kompetensen hos General Securities Sales Supervisors och säkerställa deras expertis inom följande områden:
Försäljning av företagsinstrument; Rights; teckningsoptioner; Stängda medel; Pengemarknadsfonder; REITs; Tillgängliga säkerheter; Inteckningsstödda värdepapper (företag); Aktieoptioner; Alternativ på (företags) säkerhetskopierade värdepapper; Fonder; Variabla livräntor och rörlig livförsäkring; Statssäkerhet; Repor och intyg om periodisering på statliga värdepapper; Program för direkt deltagande.
Serie 9/10 Behörighet
Kandidater i serie 9/10 måste vara registrerade hos ett FINRA-medlemsföretag eller annan självreglerande organisation och måste redan ha godkänt serien 7 General Securities Representative-testet.
Test 9/10 Testinnehåll
Examensserien 9/10 består av 215 flervalsfrågor i fyra huvudinnehållsområden, 60 frågor för serien 9 och 145 frågor för serien 10. Totalt inkluderar 15 frågor som inte har sparats slumpmässigt placerade i varje del (fem i serien 9) och 10 i serien 10). Kandidaterna tilldelas 90 minuter för att avsluta serien 9 och fyra timmar för att slutföra serien 10. Det finns ingen straff för att gissa så kandidater bör sträva efter att besvara alla frågor. Testet administreras via dator och en poäng på 70% krävs för att klara. Mer information om tentamen finns i FINRA: s innehållsöversikt för serien 9/10.
Frågor ändras eller uppdateras ofta baserat på införandet av nya regler och ändringar. Nedan finns de jobbfunktioner som examina testar för, samt antalet poängfrågor som täcker den funktionen:
Serie 10 (del 1):
- Funktion 1: Övervaka tillhörande personer och personalhanteringsverksamhet (28 frågor)
- Funktion 2: Övervaka öppnande och underhåll av kundkonton (49 frågor)
- Funktion 3: Övervaka försäljningspraxis och allmän handelsverksamhet (52 frågor)
- Funktion 4: Övervaka kommunikationen med allmänheten
Serie 9 (del 2):
- Funktion 1: Övervaka öppningen och underhållet av kundoptionskonton (18 frågor)
- Funktion 2: Övervaka försäljningspraxis och handel med allmänna optioner (19 frågor)
- Funktion 3: Övervaka alternativkommunikation (5 frågor)
- Funktion 4: Övervaka tillhörande personer och personalhantering (13 frågor)
Examensfrågor i serie 9/10
Nedan visas prover som FINRA har tillhandahållit av frågestyperna / formaten, och det ämne som en testtagare av serie 9/10 kommer att möta. Rätta svar noteras med en asterisk:
Exempel 1 : Vilka av följande artiklar betraktas som detaljhandelskommunikation?
(A) Elektronisk kommunikation distribueras dagligen till institutionella investerare
(B) Kommunikation på sociala medier med institutionella investerare dagligen
(C) Skriftlig kommunikation som distribueras till 10 detaljinvesterare inom en 30-dagarsperiod
(D) Skriftlig kommunikation som distribueras till mer än 25 detaljhandelsinvesterare inom en 30-dagarsperiod *
Exempel 2 : En kvalificerad person måste inspektera ett kontor för tillsynsmyndighet (OSJ) åtminstone:
(A) Kvartalsvis
(B) Årligen *
(C) Varannan år
(D) Var tredje år
Exempel 3 : Noterade aktieoptioner skulle inte justeras för vilka av följande åtgärder i den underliggande säkerheten?
(A) En 2-för-1 aktiesplit
(B) En 1-för-5 omvänd lagerfördelning
(C) En aktieutdelning på 5%
(D) En kontantutdelning på $ 0, 50 *
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.