Compliance Officer
En compliance officer är en person som ser till att ett företag uppfyller sina externa myndighets- och lagkrav samt interna policyer och stadgar. Chief compliance officer är vanligtvis chefen för ett företags compliance-avdelning.
Compliance officer har en skyldighet gentemot sin arbetsgivare att arbeta med ledning och personal för att identifiera och hantera regleringsrisk. Deras mål är att se till att en organisation har interna kontroller som på ett adekvat sätt mäter och hanterar de risker den står inför. Compliance officer tillhandahåller en intern tjänst som effektivt stöder affärsområden i deras skyldighet att följa relevanta lagar och förordningar och interna förfaranden. Compliance officer är vanligtvis företagets allmänna rådgivare, men inte alltid.
[Viktigt: Compliance officer spelar en aktiv roll i att hantera ett företags risk och minska ekonomiskt brott.]
Hur fungerar efterlevnadsansvariga
En compliance officer är en anställd i ett företag som hjälper företaget att upprätthålla policyer och rutiner för att förbli inom en branschs regelverk. Uppfyllnadsansvarigens uppgifter kan omfatta granskning och fastställande av standarder för extern kommunikation genom att kräva ansvarsfriskrivningar i e-postmeddelanden eller undersöka anläggningar för att säkerställa att de är tillgängliga och säkra. Efterlevnadsansvariga kan också utforma eller uppdatera interna policyer för att mildra risken för att företaget bryter mot lagar och förordningar och leder interna granskningar av förfaranden.
En efterlevnadsansvarig måste ha en grundlig kunskap om företaget och medvetenhet om eventuella överträdelser av lagstiftningen kan uppstå. Det är viktigt att compliance officer effektivt kommunicerar företagets viktigaste etiska principer och regler för efterlevnad. Compliance officer organiserar regelbundna utbildningar för anställda för att kommunicera viktiga förändringar och regeluppdateringar. Detta är särskilt viktigt i en ökad regleringsmiljö där förändring är konstant. Compliance officer måste arbeta med affärsenheter och ledning för att säkerställa att lämpliga beredskapsplaner finns på plats som fastställer riktlinjer för hur man ska svara på ett eventuellt brott mot efterlevnad.
I händelse av överträdelser av lagstiftningen är det viktigt för övervakningsansvarig att ha lämpliga disciplinära åtgärder för att undvika en framtida återfall. Det är tillsynsmyndighetens skyldighet att säkerställa kontinuerlig övervakning och granskning av efterlevnadsförfaranden för att hjälpa till att identifiera möjliga områden där förbättringar kan göras.
Compliance officerare förväntas ge en objektiv bild av företagets policy. Påverkan från andra anställda, inklusive ledning och chefer, för att förbise överträdelser kan leda till betydande böter eller sanktioner som kan leda till ekonomisk förlust eller till och med nedläggning av företag. Större företag har vanligtvis en Chief Compliance Officer (CCO) för att styra efterlevnadsrelaterade aktiviteter.
Key Takeaways
- En compliance officer är en person som ser till att ett företag uppfyller sina externa myndighets- och lagkrav samt interna policyer och stadgar.
- Compliance officer har en skyldighet gentemot sin arbetsgivare att arbeta med ledning och personal för att identifiera och hantera regleringsrisk.
- I händelse av överträdelser av lagstiftningen är det viktigt för övervakningsansvarig att ha lämpliga disciplinära åtgärder för att undvika en framtida återfall.
Bli en överensstämmelseombud
En efterlevnadsansvarig kräver en unik kompetensuppsättning för att säkerställa att ett företags verksamhet följer bestämmelser och rutiner. Det är kritiskt att en complianceperson har höga etiska standarder och ärlighet eftersom denna person är ansvarig för att ett företag följer de krav som krävs.
Regler för efterlevnad granskar ständigt andras arbete, och därför är det viktigt att de har polerat människors färdigheter och arbetar bra med kollegor. Efterlevnadsansvariga måste vara tillförlitliga, visa engagemang och enhet i förhållande till ett företags förordningar och rutiner, och det är avgörande att de visar detta för kollegor, vilket leder till exempel. Efterlevnadsansvariga måste också ha stor uppmärksamhet på detaljer. De behöver förmågan att märka handlingar som kan leda till ansvar.
En tjänst som compliance officer eller manager anses vanligtvis inte som entry-level. Kandidatexaminer är normalt ett minimikrav, och vissa arbetsgivare kan leta efter avancerade examina, som en lagexamen eller en magisterexamen i företagsekonomi (MBA), särskilt för att kvalificera sig för en högre nivå.
Compliance officerare i andra sektorer har möjlighet att genomföra programmet Certified Compliance and Ethics Professional (CCEP) genom Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP kräver deltagande i en intensiv förutsättningskurs tillsammans med en framgångsrik godkänd examen. Liknande kurser för beteckning och certifiering finns tillgängliga genom Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Enligt BLS 2016-statistik - den senaste tillgängliga från och med detta skriftligt - varierar de årliga lönen för efterlevnadsyrken från $ 37, 630 till $ 105 206 och timlöner från $ 18, 09 till $ 50, 61. En låginkomsttagare i en tjänsteman som fungerar som regelverk är mer benägna att ha minimal arbetslivserfarenhet eller inneha en examen som inte är direkt relaterad till den bransch där han arbetar.
En arbetare med en högre inkomst har ofta en betydande tjänstgöring eller har avancerat examen inom affärsverksamhet, redovisning, lag eller ekonomi. Naturligtvis är de som arbetar på en stor institution mer benägna att ha tillgång till fransförmåner som ökar det totala kompensationspaketet, med chef för överensstämmelse med överensstämmelse med de som är i nivå med andra C-Suite-chefer.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap där Investopedia erhåller ersättning.