SEC Form TA-1
SEC Form TA-1 är ett formulär som används för att ansöka om eller ändra registrering som överföringsagent.
BREAKING DOWN SEC Form TA-1
SEC-formulär TA-1 används för att ansöka om registrering som överföringsagent. Beroende på vilken typ av organisation som ansöker, lämnas ett SEC-formulär TA-1 in till en av fyra tillsynsmyndigheter. Dessa organ inkluderar valutakontrollern, styrelsens styrelse för Federal Reserve System, Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) eller Securities and Exchange Commission (SEC).
En överföringsagents roll är att hålla reda på de människor och organisationer som äger sina aktier och obligationer. Överföringsagenter är oftast banker eller truster, men ibland kan företag fungera som sina egna ombud. Bestämmelserna som reglerar överföringsagenter omfattas av avsnitt 17A i lagen om värdepappersbörsen från 1934.
Överföringsagentens uppgifter inkluderar registrering av transaktioner, avbokning och utfärdande av certifikat och bearbetning av investerarmeddelanden och hantering av andra investerproblem, såsom förlorade eller stulna certifikat. En överföringsagent samarbetar nära med en registrator för att säkerställa att investerare får räntebetalningar och utdelning när de förfaller, och för att skicka månatliga investeringsanmälningar till aktieägare.
Regler och föreskrifter för överföringsagenter
Eftersom överföringsagenter tjänar både emitterande företag och säkerhetsinnehavare, är effektiva överföringsagentverksamheter avgörande för att framgångsrika genomförande av sekundära affärer ska kunna genomföras. Avsnitt 17A ci lagen om värdepappersbörsen från 1934 kräver att överföringsagenter ska registreras hos SEC, eller om överföringsagenten är en bank, hos ett banktillsynsorgan.
Ingen självreglerande organisation (SRO) övervakar överföringsagenter, därför har SEC regler och förordningar för alla registrerade överföringsagenter. SEC-reglerna finns för att underlätta noggrann godkännande och avveckling av värdepapperstransaktioner och säkerställa skydd av värdepapper och fonder. SEC-reglerna för överföringsagenter inkluderar minimiprestanda för utfärdande av nya certifikat och relaterade registerförings- och rapporteringsregler samt snabb och detaljerad skapande av säkerhetsinnehavarposter. SEC genomför också regelbundna inspektioner av överföringsagenter.
Det är olagligt för en överföringsagent att utföra några överföringsagentfunktioner utan att vara registrerad. En överföringsagent måste ansöka om registrering på SEC-formuläret TA-1 hos deras lämpliga tillsynsmyndighet (ARA), och registreringen måste sedan bli aktiv innan han bedriver verksamhet med värdepapper. Registrering av en överföringsagent träder i kraft 30 dagar efter det att ARA mottagit ansökan om registrering.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.