Serie 82
Serien 82 är en certifiering som ger finansiella yrkesmän som representerar en sponsororganisation förmågan att handla privata värdepapper för kunder.
Förstå serie 82
Serie 82 är en certifiering fokuserad på privata värdepapperstransaktioner. Skapandet skapades enligt Gramm-Leach-Bliley Act från 1999. År 2001 påverkade Securities and Exchange Commission (SEC) regler som skilde transaktionsförmågorna i Serie 82 från paraplyen i Series 7 och Series 62. The Gramm -Leach-Bliley Act upphävde och reviderade många av lagstiftningarna från Glass Steagall Act, som utökade serviceförmågan för affärsbanker. Som ett resultat kan affärsbanker erbjuda en mer mångsidig uppsättning tjänster och lättare kunna samarbeta med mäklare och återförsäljare för att tillhandahålla värdepapperstransaktioner till kunderna. Serien 82 skapades från denna rörelse och etablerade en individuell licens som bara fokuserade på transaktioner av privata värdepapper av registrerade representanter.
Examensserien 82
Examen i serie 82, även känd som representanten för privata värdepapperserbjudanden, sponsras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och administreras vid testcentra över hela landet. Examen fokuserar på privata värdepapper och privata placeringstransaktioner.
Serien 82-certifiering kan uppnås och användas tillsammans med andra FINRA-godkända licenser för registrerade representanter. Serie 82 tillhandahåller tydligt avgränsad due diligence och testning för den privata värdepappersmarknaden, vilket ger ytterligare trovärdighet till den privata värdepappersmarknadens operativa verksamhet och handelseffektivitet. Serie 82 tillåter företrädare att transaktera värdepapper för privat placering som en del av ett primärt erbjudande.
Testet består av 100 flervalsfrågor som tagits under 150 minuter. För poäng krävs en poäng på 70% eller bättre. Serie 82 har inga preliminära förutsättningar och kräver endast att individer sponsras av en SEC-registrerad organisation.
Testet innehåller följande fyra avsnitt av material:
Avsnitt 1 - Egenskaper för företagens värdepapper
Detta avsnitt omfattar alla typer av värdepapper på marknaden. Det innehåller detaljer om aktier, skuld, värdepappersstödda värdepapper, fastighetsinvesteringar, stamaktier och preferensaktier samt rättigheter och teckningsoptioner. Det innehåller också information om investeringsföretag, deras strukturering och olika fondvariationer.
Avsnitt två - Reglering av marknaden för registrerade och oregistrerade värdepapper
Avsnitt två går i detalj om de privata placeringsmekanismer som är involverade i värdepapper. Det diskuterar också garantiåtaganden, finansieringsförslag, distribution och prissättning. Andra ämnen som ingår i avsnitt två inkluderar marknadsföring och reklam för privata placeringar, handel och transaktioner och förordningar enligt värdepapperslagen av 1933 och värdepappersbördslagen från 1934.
Avsnitt tre - Analysera företags värdepapper och investeringsplanering
Avsnitt tre tester om analys av företagens värdepapper. Denna analys inkluderar resultaträkningar och kassaflödesanalyser för eget kapital. Det inkluderar också omfattande skuldanalys, med sådana ämnen som obligationsklassificering, samtalsavsättningar, ränterisk och avkastningskurvor. Avsnitt tre innehåller också omfattande marknadsämnen som finanspolitik, Federal Reserve Board och ekonomin. Slutligen diskuterar den investeringsplaneringsfunktioner såsom lämplighet, investeringsmål, begränsningar, risk, portföljkonstruktion och skattebehandling.
Avsnitt Fyra - Hantering av kundkonton och branschregler
Avsnitt fyra diskuterar kontodokumentation och förväntningar på lagstiftningen. Detta omfattar klientkontoformulär, informationsinvesteringar, dokumentation, ansökningar om lagstiftning hos Securities and Exchange Commission och FINRA-regler.
Serie 82 Licensiering
Serien 82 är mycket bred i sin omfattning och kräver att licensinnehavare har en grundlig förståelse för hur alla typer av eget kapital, skuld och andra värdepapper analyseras, garanteras och erbjuds investerare. Privata värdepapper och privata placeringar är investeringar som endast erbjuds en utvald grupp investerare. Struktureringen av deras erbjudanden följer dock liknande strukturer och tekniker som används på de offentliga marknaderna.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.