Avdelning av verkställighet
Division of Enforcement är en filial av US Securities and Exchange Commission (SEC) som ansvarar för att samla bevis för eventuella brott mot värdepapperslagstiftningen och rekommendera åtal när det är nödvändigt. Det skapades 1972 och det samarbetar med SEC: s andra avdelningar och kommissionens kontor för att utreda värdepapperslagstiftning och överträdelser av lagstiftningen och agera mot överträdare.
BREAKING NOWN Division of Enforcement
Avdelningen för verkställighet liknar polisstyrkan för SEC. Eftersom SEC: s främsta mål är lagstiftningen om värdepapper är denna division central för att uppnå sitt mandat. Enligt SEC-webbplatsen inkluderar vanliga överträdelser av värdepappersrätten manipulering av marknadspriser, att stjäla en kunds fond eller värdepapper, insiderhandel, bryta med mäklarehandlarens ansvar att behandla kunder rättvist och felaktig presentation eller utelämnande av väsentliga fakta om värdepapper.
Hur avdelningen av verkställighet genomför undersökningar
Bevis på möjliga kränkningar samlas in genom marknadsövervakningsaktiviteter, investerarklagom, andra avdelningar i SEC och andra värdepappersindustrikällor. SEC kan be misstänkta överträdare att frivilligt överlämna relevanta dokument och lämna frivilligt vittnesbörd om påstådda överträdelser, men det kan också söka ett formellt utredningsbeslut, vilket tillåter SEC-personal att tvinga påstådda överträdare och vittnen att framlägga dokumentation och ge vittnesmål.
Civil och administrativt förfarande
Division of Enforcement kan väcka civilrättsliga mål mot lagstiftande överträdare i USA: s tingsrätt eller i ett administrativt förfarande som leds av en oberoende förvaltningsrättsdomare (ALJ). Varken SEC eller avdelningen för verkställighet har verklig myndighet att väcka straffrättsliga anklagelser mot påstådda överträdare, men de kan rekommendera att sådana anklagelser tas till federala eller statliga åklagare.
SEC kan begära order eller förelägganden i civila mål som förbjuder framtida överträdelser av lagstiftningen. En så beordrad person kan få fängelse eller böter för förakt för domstol om han eller hon bryter mot förbudet. SEC kan också begära ett domstolsbeslut om att förbjuda en person att agera som styrelseledamot eller företagschef.
Det finns också ett antal olika administrativa förfaranden tillgängliga för SEC, inklusive order om upphör och upphör. återkallande eller upphävande av registrering; avstängning från anställningen; eller barer från anställning. Dessutom kan kommissionen besluta om civila böter eller beslagta eventuella dåliga vinster som erhållits av kränkare. Andra barer kan vara tillgängliga för SEC, baserat på uppträdande, bransch eller associerande länkar från överträdarna.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.