FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck är ett gratis onlineverktyg som hjälper individer att undersöka mäklare, mäklare, investeringsrådgivare och rådgivare. Genom att besöka BrokerCheck kan investerare se en mängd information som kan vara till hjälp vid valet och valet av en enskild finansiell rådgivningsleverantör eller mäklare / mäklarföretag, såsom beskrivningar, tjänster som erbjuds, referenser, sanktioner, registreringar och mer. BrokerCheck erbjuds och administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den största icke-statliga värdepappersföretagets tillsynsmyndighet i USA. Uppgifterna och informationen som finns i BrokerCheck kommer huvudsakligen från två källor: Central Registration Depository (CRD), värdepappersindustrins online-registrerings- och licensieringsdatabas, tillhandahåller information om mäklare och mäklare, medan information om investeringsrådgivningsföretag och representanter kommer från Securities and Exchange Commission's IARD-databas för investeringsrådgivare.
Bryta ner FINRA BrokerCheck
Med tanke på bredden i sina datakällor innehåller FINRA BrokerCheck (mäkercheck.finra.org) information om ungefär 700 000 mäklare / mäklare och rådgivare / rådgivande företag samt tusentals tidigare registrerade. FINRA BrokerCheck är också ett förklarande verktyg som visar hur man använder och hanterar den information som tillhandahålls korrekt. Med FINRA BrokerCheck kan en investerare hitta ett företags historia, lära sig om alla indiskretioner och hitta och identifiera populära val bland investerare.
FINRA BrokerCheck: Tillgänglig information
När det gäller mäklare som för närvarande är registrerade hos FINRA, ett nationellt värdepappersbörs eller som har registrerats någon gång under de senaste tio åren, tillhandahåller FINRA BrokerCheck:
- En rapportöversikt av en mäklare och deras referenser
- Mäklarkvalifikationer, till exempel aktuella registreringar eller licenser, inklusive prov som de har godkänt
- Registrerings- och anställningshistorik som innehåller en lista över värdepappersföretag som en mäklare är registrerad eller tidigare har registrerats, samt en anställningshistorik som går tillbaka 10 år (både inom och utanför branschen).
- Upplysningar rörande brottslig, reglerande, civilrättslig eller klagomålsaktivitet
För mäklarföretag tillhandahåller BrokerCheck:
- En rapportöversikt av ett företag och dess bakgrund
- En fast profil som beskriver ett företags ursprung, dess ledarskap och vem som äger det
- En tydlig historia av förvärv, fusioner eller namnändringar
- En fast verksamhetsavdelning som innehåller sina licenser och registreringar, vilken typ av verksamhet den bedriver, och andra operativa upplysningar
- Ett avslöjande avsnitt som innehåller information om skiljedomar, disciplinära händelser och ekonomiska frågor på dess register (både tidigare och i väntan).
BrokerCheck innehåller ingen information som inte har lämnats ut till CRD-systemet, viss personlig eller konfidentiell information (personnummer eller bostadsadresser), såväl som nöjda domar eller panterätt. För mer information, se FINRA BrokerCheck informationssida och vanliga frågor.
FiINRA BrokerCheck Övriga resurser
Förutom BrokerCheck bör individer som överväger att anställa en mäklare eller investeringsrådgivare söka efter resurserna hos sina statliga värdepappersreglerare, som också övervakar och kan kräva registrering av mäklare eller rådgivare. FINRA tillhandahåller också två ytterligare databaser: FINRA Arbitration Awards Online och FINRA Disciplinary Actions Online.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap där Investopedia erhåller ersättning.