SEC-formulär 485A24E
SEC Form 485A24E är ett registreringsförklaring som krävs för separata konton (med hänvisning till förvaltningsinvesteringsbolag), som innehåller posteffektiva ändringar som lämnats in i enlighet med regel 485 (a) med ytterligare aktier enligt regel 24e-2. SEC Form 485A24E arkivering kan inte lämnas in som en Investment Company Act från 1940-ansökan. Syftet med formuläret är att redovisa kompletta detaljer om värdepapperserbjudanden och investeringsstrategi av ett investeringsföretag.
Ett separat konto är ett privat förvaltat investeringskonto som ägs av en investerare som försöker hantera en pool av enskilda tillgångar. Separata konton öppnas vanligtvis via ett mäklare, finansiell rådgivare eller annan finansiell institution. Till exempel kan de också hållas i en bank eller öppnas hos ett försäkringsbolag. Ett separat konto används vanligtvis av investerare med högt nettovärde (HNW) som vill samarbeta med en professionell penningförvaltare och är ofta inriktade på en enda riktad strategi. SEC Form 485A24E krävs för att upprätta ett sådant separat konto för en kund hos en finansiell institution.
BREAKING DOWN SEC-formulär 485A24E
SEC Form 485A24E krävs för att upprätta ett separat konto för en kund hos en finansiell institution. Separata konton, eller segregerade konton eller SMA: er, är populära investeringsprodukter som erbjuds till individer med högt nettovärde, vanligtvis kräver ett minimumssaldo på $ 100 000 eller mer för att öppna och underhålla. I dessa konton har en finansiell rådgivare ofta diskretion över vad man ska handla och hur ofta. Dessa konton faktureras ofta under en typ av arrangemang för omhoppningsavgift.
Beause dessa typer av konton kan innebära särskilt riskfyllda investeringsstrategier och kräva diskretion att överlämnas till en finansiell rådgivare eller portföljförvaltare, SEC kräver att dessa typer av konton registreras och regleras med korrekt övervakning.
Regel 485 a i värdepapperslagen från 1933 säger att en posteffektiv ändring som inlämnats av ett registrerat förvaltningsinvesteringsbolag eller fondförvaltningsföretag ska träda i kraft den 60: e dagen efter inlämningen. Regel 24e i lagen om investeringsbolag från 1940 avser ett reviderat prospekt för värdepappersföretagens värdepapper som utfärdats enligt lagen 1933. Det reviderade prospektet måste arkiveras som en ändring av registreringsförklaringen enligt lagen från 1933.
Om investeringsplanen eller listan över värdepapper i det separata kontot ändras, till exempel om prospektet för investeringsstrategin ändras på ett väsentligt sätt, måste det ändras med hjälp av ett SEC-formulär 485A24F.
Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.