Chartered Investment Counselor (CIC)
Befordrad investeringsrådgivare är en beteckning som tilldelas av Investment Adviser Association. Befordrade investeringsrådgivare måste arbeta i en kvalificerad position för ett medlemsföretag för investeringsrådgivare, upprätthålla en etisk uppförandekod och lämna in professionella och karaktärsreferenser.
Förstå charterade investeringsrådgivare (CIC)
Den charterade investeringsrådgivaren, eller CIC, hänvisar till en beteckning som tilldelas individer med kvalifikationer och erfarenhet som överensstämmer med dem som anges i lagen om investeringsrådgivare från 1940. Detta inkluderar det tillförlitliga och etiska ansvaret som rådgivaren har gentemot sina kunder såväl som hans erfarenhet och Kompetens.
Investment Advisor Association utdelar CIC-beteckningen till individer som för närvarande arbetar som investeringsrådgivare, har visat investeringsrådgivning och avancerad portföljhanteringsfärdighet, ofta genom övervakning av stora konton och fonder, och som innehar den charterade finansiella analytikerbeteckningen. Syftet med utmärkelsen är att identifiera individer med betydande erfarenhet som investeringsrådgivare och portföljförvaltare.
Kvalificerad som en chartret investeringsrådgivare
Som förvaltare måste charterade investeringsrådgivare ge personliga, opartiska råd som är i kundens bästa intresse. CIC-beteckningen kräver också minst fem års kvalificerad arbetslivserfarenhet. Berättigade yrken är de där mer än 50% av arbetstiden ägnas åt pågående investeringsrådgivning och portföljhantering. Befordrade investeringsrådgivare måste certifieras årligen.
Som en del av ansökningsprocessen måste kandidaterna identifiera sitt jobbansvar, till exempel ekonomisk forskning och värdepappersanalys. Kandidaterna måste också tillhandahålla arbets- och karaktärreferenser och fylla i ett etikfrågeformulär. Ansökningar granskas två gånger varje år, med tidsfrister för övervägande är 1 april och 1 oktober.
Föreningen för investeringsrådgivare
Föreningen för investeringsrådgivare är en ideell förening som uteslutande representerar intressen för federalt registrerade investeringsrådgivningsföretag. Grundades 1937, och föreningen spelade en viktig roll i antagandet av Investment Advisers Act från 1940. Dess medlemskap består av mer än 640 företag som kollektivt förvaltar över 20 biljoner dollar för en mängd olika enskilda och institutionella investerare.
De angivna syftena med Investment Adviser Association är:
- Att främja höga standarder för integritet, offentligt ansvar och kompetens inom investeringsrådgivningsyrket.
- Att tillhandahålla en effektiv kvalitetsrepresentation av investeringsrådgivningsyrket på alla statliga nivåer med avseende på utveckling, formulering och antagande av lagar, regler och förordningar som rör investeringsrådgivare.
- Att tillhandahålla förmåner, tjänster och produkter som hjälper och tillför mervärde till medlemsföretagen i deras affärsverksamhet.