Schema 13G

Vad är schema 13G?

Securities and Exchange Commission (SEC) schema 13G liknar SEC Schedule 13D och används för att rapportera ett parts ägande av aktier som överstiger 5% av ett företags totala emission. Dessa och andra SEC-formulär ger information från individer som har betydande delar i ett börsnoterat företag och gör att investerare och andra intresserade parter kan fatta välgrundade beslut.

Schema 13G är kortare än 13D-formuläret och kräver mindre information från arkiveringspartiet. Ägandet till över 5% av en börsnoterad aktie är ett betydande ägande, och rapportering till allmänheten är ett krav.

Investerare och andra intresserade parter kan se Schema 13G för alla börsnoterade företag genom SEC: s EDGAR-system.

Krav till schema 13G

För att arkivera SEC Schedule 13G istället för SEC Schedule 13D måste individen äga mellan 5% och 20% av ett företags aktie. De kan också bara vara en passiv investerare utan avsikt att utöva kontroll över företaget. Om individen inte uppfyller dessa kriterier, och insatsens storlek överstiger 20%, måste individen fylla i och arkivera formulär 13D.

Alla investerare med en andel på 20% eller mer måste automatiskt lämna in 13D, oavsett om de tänker utöva kontroll eller inte. Institutionella investerare kan vara föremål för skärpta krav än enskilda investerare. Dessa institutionella investerarkrav kan innehålla certifieringar om att investerarna förvärvade aktierna som en del av normal affärsverksamhet, samt bekräftar att de inte har någon avsikt att utöva kontroll över företagets verksamhet.

01:19

Schema 13G

13G och 5% ägare

Det finns andra fall där en person kan använda schemat 13G. En person kan använda 13G i situationer där säkerhetsinnehavaren äger över 5% eget kapital i ett företag, när en SEC-formulär 10 nyligen registrerades. De kan också fylla schema 13G när de förvärvade inga andra värdepapper i den klassen. I denna situation är värdepappersinnehavaren inte skyldig att förklara att aktierna kom till deras besittning utan deras avsikt att genomföra förändring. Om ytterligare förvärv inträffade efter arkivering av SEC-formulär 10, måste de fylla i ett schema 13D.

Om individen har några relevanta informationsförändringar har de också 45 dagar efter kalenderårets slut att ändra informationen.

Mottagare och 13G-krav

Den enda SEC-förväntan på att lämna in ett schema 13G är om en individ förvärvar värdepapperen genom att bli en stödmottagare och genom denna process erhållas innehav av en ägarandel på 10% eller högre, eller en ökning med över 5%.

När en individ förvärvar fördelaktigt ägande av en andel på 5 till 20% av en viss aktie, måste den individen lämna in antingen schema 13D eller 13G inom tio dagar efter förvärvet. Om flera parter får ägande över samma värdepapper kan de ansöka gemensamt, förutsatt att alla inblandade parter är berättigade att lämna in på det angivna schemat. En korrekt identifiering av alla parter och snabbt arkivering är ett krav. Gruppen kan också registrera sig gemensamt eller som individer.

Key Takeaways

• Schema 13G, tillsammans med schema 13D, rapporterar innehav på mer än 5% av ett börsnoterat bolag.
• Schema 13G är kortare än 13D och kräver mindre information från filaren.
• Stora aktieägare kan försöka utöva kontroll över ett företags beslut.
• Ägare som förvärvat aktier som förmånstagare måste ha 10% innan ansökan krävs.
• För 20% ägande av aktier krävs obligatorisk arkivering av ett schema 13D.

Exempel på verklig värld

Under arkiveringen av schema 13G måste en individ klassificera sin rapporteringstyp. Dessa rapporteringsklasser inkluderar mäklare-återförsäljare, investeringsrådgivare, personalförmånsplan, kyrkoplan, partnerskap, individ och många fler. När en grupp fyller i formuläret, måste de visa den procentandel som innehas av varje rundad till närmaste tiondel. Gruppen måste vidare ange antalet aktier som individen har rösträtt eller disposition för.

SEC kan hänvisa den rapporterade informationen till andra myndigheter, myndigheter och självreglerande organisationer (SRO).

Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.

Relaterade villkor

SEC Schedule 13D SEC Schedule 13D är en rapport som investerare måste arkivera för att meddela SEC om ägande av mer än fem procent av aktierna i ett företag. mer Schema 13D Schema 13D är ett formulär som måste anmälas till SEC när en person eller grupp förvärvar mer än 5% av någon grupp av ett företags aktier. mer SEC Form DEFM14A SEC Form DEFM14A är ett formulär som registreras hos SEC av en registrant när en aktieägares röst krävs i en fråga relaterad till en fusion eller förvärv. mer SEK-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepappersöversikt SEC-formulär 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper arkiveras till Securities and Exchange Commission eller SEC vid beställning att sälja det bolagets aktie under specifika omständigheter. mer SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i fördelaktigt ägarskap Översikt SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i förmånligt ägande är ett dokument som måste arkiveras till Securities and Exchange Commission (SEC) när det sker en väsentlig förändring i bolagets insiders innehav . mer SEC Form 15F SEC Form 15F är en frivillig arkivering hos SEC som används av börsnoterade företag för att återkalla registreringen av sina värdepapper. mer Partnerlänkar