SEC Form 1-A
SEC Form 1-A är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som krävs för registrering av vissa värdepapper. Värdepapper som utfärdas i enlighet med bestämmelserna i regel A måste ge investerare ett erbjudandeuttag som uppfyller kraven i formulär 1-A.
BREAKING NED SEC Form 1-A
Formulär 1-A är också känt som förordningen om ett erbjudande om värdepapper enligt värdepappersbördslagen från 1933.
Handlingen kallas ofta lagen "sanningen i värdepapper". Det kräver att dessa registreringsformulär, som är avsedda att tillhandahålla väsentliga fakta, lagras för att avslöja viktig information vid registrering av ett företags värdepapper. Detta hjälper SEC att uppnå målen för denna akt genom att kräva att investerare får betydande information om erbjudna värdepapper och förbjuder bedrägeri vid försäljningen av de erbjudna värdepapperna.
Gränser och regler för att använda SEC-formulär 1-A
Regler för formulär 1-A reviderades 2015 så att uttalandet kan användas för erbjudanden upp till 50 miljoner dollar. Uttalandet kan användas för två segment av erbjudanden som begränsas av deras värde. Nivå 1 är maximerad till 20 miljoner dollar för det totala erbjudandepriset och den totala försäljningen av värdepapper som erbjuds under en tolvmånadersperiod. Nivå 2 är begränsad till 50 miljoner dollar i värdepapperserbjudanden under en tolvmånadersperiod. Dessa sammanlagda gränser inkluderar en begränsning att för Tier 1-erbjudanden inte mer än 6 miljoner dollar kan erbjudas av alla säljande säkerhetsinnehavare som är dotterbolag till emittenten. Gränsen för Tier 2-erbjudanden är $ 15 miljoner för alla säljande säkerhetsinnehavare som är dotterbolag till emittenten.
Inlämning av formulär 1-A kan innehålla ytterligare information som en kompletterande del av ansökan. Detta kan innehålla ett uttalande om huruvida kompensationsbeloppet som ska betalas till försäkringsgivaren har godkänts med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Den kompletterande informationen kan också innehålla rapporter som hänvisas till i cirkulärbjudandet eller som används externt av emittenten eller huvudsägaren i samband med erbjudandet.
Om sådana rapporter användes måste ett uttalande inkluderas som definierar deras faktiska användning och hur de distribuerades. Detta måste innehålla detaljer som identifierar klassen för individer som har mottagit eller kommer att få rapporterna. Uttalandet måste också innehålla antalet kopior som distribueras till varje klass. Det måste finnas ett uttalande om den föreslagna användningen av rapporterna. Ytterligare information kan begäras av tillsynsmyndigheterna för att stödja uttalanden och andra påståenden som presenteras i erbjudandeuttalandet.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap där Investopedia erhåller ersättning.