SEC Form N-1A
SEC-formulär N-1A är registreringsformuläret för öppna förvaltningsföretag. Formuläret kan användas för att registrera öppna valutafonder och öppna börshandlade fonder (ETF).
BREAKING NED SEC Form N-1A
SEC-formulär N-1A måste lämnas in med öppna medel för registrering hos Securities and Exchange Commission (SEC). Innan ett förvaltningsinvesteringsbolag lämnar in ett registreringsförklaring för en öppen fond bör det registrera en anmälan om registrering på blankett N-8A. En fond måste uppdatera sitt formulär N-1A-registreringsförklaring årligen.
SEC Form N-1A Behandling
Ett formulär N-1A måste arkiveras i ett elektroniskt format online på //www.edgarfiling.sec.gov. SEC kommer att granska formuläret N-1A och antingen förklara registreringsförklaringen som effektiv eller lämna synpunkter på registreringsförklaringen som gör det möjligt för fondens registrering att bli effektiv med en bifogad ändring. SEC kan också vägra registrering om en fond inte är kvalificerad för godkännande. Fonder får endast erbjuda sina aktier till allmänheten med ett effektivt registreringsförklaring.
Form N-1A används för öppna medel; andra registreringar för slutna fonder och börshandlade fonder strukturerade som fondförvaltningsinstrument finns här.
Form N-1A-innehåll
En blankett N-1A kräver omfattande information om fonden. Det är det primära dokumentet som används för att kommunicera information om fonden till SEC och allmänheten. Del A i formuläret innehåller information som krävs i prospektet. Del B i formuläret innehåller information som krävs i ett uttalande om ytterligare information. Dessa två dokument är de främsta kommunikationsdelarna som investerare använder. Prospektet och uttalandet om ytterligare information omfattar huvuddelen av de uppgifter som lämnades in med ansökan. Ytterligare information som begärs inkluderar: utställningar, personer som kontrolleras av eller under gemensam kontroll med fonden, skadestånd, affär och andra kontakter av investeringsrådgivaren, huvudförsäkrare, placering av konton och poster, förvaltningstjänster och företag.
Prospekt
Form N-1A begär att prospektet innehåller 13 specificerade artiklar. Poster inkluderar investeringsmål, avgifter, risker, prestanda, förvaltningsdetaljer, huvudsakliga investeringsstrategier, organisation och distribution. Genom att följa kraven i ett formulär N-1A skapas konsistens för investerare i prospektdokumenten för öppna fonder för förenklade jämförelser. Informationen måste presenteras tydligt så att den genomsnittliga investeraren, som kanske inte har en stark juridisk eller finansiell bakgrund, kan förstå den.
Uttalande om ytterligare information
Tilläggsinformation för ytterligare information krävs också av registreringsförklaringen och ger ännu bredare information om fonden. Information som krävs i uttalandet om ytterligare information anges i 14 rader. Det innehåller mer djupgående information om företagets ledning och portföljförvaltare. Det inkluderar också fondens finansiella rapporter.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.