Säljer bort
Att sälja bort är när en mäklare begär en klient att köpa värdepapper som inte innehas eller erbjuds av mäklarföretaget. Mäklarföretag har i allmänhet listor över godkända produkter som kan erbjudas av sina mäklare till företagets kunder. Dessa godkända produkter har vanligtvis genomgått noggrann screening och har identifierats av företagets screeningpersonal som fasta produkter. När en mäklare säljer sig bort från företagets lista över godkända produkter riskerar de att sälja något för vilket due diligence inte har slutförts. I allmänhet är sådana aktiviteter en överträdelse av värdepappersreglerna.
Breaking Down Selling Away
Försäljning sker när en mäklare säljer investeringar som inte ingår i de produkter som erbjuds av deras företag. Ibland kan en mäklare göra detta eftersom klienten vill köpa en produkt som ännu inte har godkänts av mäklarens företag. Mäklaren vill tjäna en provision, så de bryter reglerna. Detta kan ofta hända när investeringarna i fråga är privata placeringar eller andra icke-offentliga investeringar. I allmänhet är det att sälja bort ett brott mot värdepappersreglerna.
Exempel på att sälja bort
Bert är till exempel en mäklare på Bert's Brokerage. Ernie är Bert's klient. Ernie vill köpa lager av XYZ-företaget, som är ett privat företag som inte handlas på offentliga börser. De erbjuder lager direkt genom en byrå som garanterar och distribuerar privata placeringar. Tyvärr har Bert's mäklare inte utfört den nödvändiga due diligence hos XYZ-företaget, så deras privata aktie finns inte på listan över godkända produkter för försäljning. Bert vill emellertid tjäna den provision som är förknippad med denna försäljning av XYZ-företag, så Bert "säljer bort" från Bert's Brokerage och slutför transaktionen.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.