Serie 3
Serien 3 är en tentamen, även känd som National Commodities Futures Examination, som administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) på uppdrag av National Futures Association (NFA). Kandidater som klarar provet är berättigade att registrera sig hos NFA och sälja terminskontrakt med råvaror och optioner på råvarufutures. Serien 3 är ett av ett antal examina för investerare som administreras av FINRA, inklusive serien 7, General Securities Representative Exam, som krävs för mäklare som vill sälja företag, myndigheter eller andra typer av värdepapper.
Key Takeaways
- Serien 3 är en examen som administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) på uppdrag av National Futures Association (NFA), en självreglerande organisation för den amerikanska derivatmarknaden.
- Kandidater som klarar serien 3-examen kan registrera sig hos NFA för att sälja råvarufutures och optioner på råvarufutures.
- Som ett alternativ till serien 3 finns det flera andra examiner som individer kan ta för att bli berättigade att arbeta på råvaru- och futuresmarknaderna.
Hur serien 3 fungerar
Examen i serie 3 täcker ämnen som handelsmäklare behöver veta, till exempel optioner, futures, säkrings- och marginalkrav, samt marknads- och regleringsregler. Examen består av 120 flervalsfrågor i två delar, och kandidaterna har två timmar och 30 minuter att slutföra den. Till skillnad från examen i serie 7 behöver kandidater inte sponsras av ett företag för att ta serie 3.
Kandidater måste uppnå en poäng på minst 70% i varje del för att klara tentamen. De som inte klarar av kan gå igenom examen, även om de kan vara föremål för en väntetid. Examen kostar $ 130.
Den som vill sälja terminskontrakt med varor måste i allmänhet klara examen i serie 3.
NFA, en självreglerande organisation för den amerikanska derivatmarknaden, kräver vem som helst "som ansöker om NFA-medlemskap som en futureskommissionär (FCM), återförsäljare av utländsk valuta (RFED), introducerar mäklare (IB), råvarupooloperatör ( CPO), eller råvaruhandelsrådgivare (CTA), hävstångstransaktionshandlare (LTM) eller som en associerad person (AP) för dessa enheter, för att uppfylla kompetenskraven. "
I de flesta fall måste personer som söker NFA-medlemskap eller registrering som en associerad person klara examen i serie 3 inom två år innan de ansöker. Det är om inte:
- Individen är för närvarande registrerad som golvmäklare; eller
- Individen passerade serie 3 mer än två år före ansökan och har sedan det datumet inte haft ett kontinuerligt registreringsgap på mer än två år som AP eller FB eller FCM, IB, CPO, CTA eller LTM som är medlem i NFA .
För att anmäla sig till examens för framtidsindustrin måste en sökande ansöka online på FINRA: s webbplats. Normalt meddelar FINRA direkt NFA att en person har godkänt en av framtidsindustrins examina. Under vissa omständigheter kan NFA emellertid begära att kandidater lämnar bevis för att de har gått.
Alternativ till serien 3
I stället för serie 3 kan individer vara berättigade till andra tentor och följa andra registreringsalternativ baserat på deras registreringsstatus och arten av det företag de bedriver. Dessa inkluderar:
- Undersökning om framtida förvaltade fonder (serie 31)
- Begränsade framtidsundersökningsregler (serie 32)
Andra certifieringsexaminer relaterade till serie 3 är serien 30 (NFA Branch Manager Examination) och Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Serien 3 anses inte vara en förutsättning eller en grundläggande förutsättning för någon av dessa andra tentor.
För mer information om serier 3 och andra framtidsindustrin, besök NFA: s sida om kompetensbehov. Och för mer information om testet, besök FINRAs resurssida för dagen för din examen.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.