Enhetlig värdepapperslag
Uniform Securities Act är en modelllag som skapats som utgångspunkt för statlig nivå på värdepappersregleringen. Syftet med den enhetliga värdepapperslagen är att hantera värdepappersbedrägerier på statlig nivå och att hjälpa Securities and Exchange Commission (SEC) vid verkställighet och reglering.
Uniform Securities Act Explained
Eftersom inte alla investeringar täcks federalt och inte alla investeringshandlare är registrerade på federal nivå, kan SEC inte skydda alla investerare och fullfölja alla säkerhetsöverträdelser. Detta skapade behovet av förordningar på statlig nivå som lagen om enhetlig värdepapper för att ytterligare skydda investerare. Varje stat har sina egna säkerhetslagar som kallas ”blå himmelagarna”.
Hur den enhetliga värdepapperslagen tillämpas
Lagen om enhetlig värdepapper är ett ramverk som vägledar stater i utformningen av sin egen värdepapperslagstiftning. Handlingen utvecklades genom en serie ändringar på grund av att tidigare förordningar inte antogs konsekvent över hela landet. Vissa jurisdiktioner antog inte varje värdepapperslag som infördes av Uniform Law Commissioners. Genom efterföljande revideringar och utbyten av tidigare förordningar förde Uniform Securities Act mer paritet med det federala och statliga genomförandet av värdepappersskydd.
En av problemen med att reglera värdepapper från två olika regeringsnivåer är potentialen för dubblering. Den enhetliga värdepapperslagen beskriver myndighet och roll som statliga och federala tillsynsmyndigheter i hanteringen av värdepappersbedrägeri. Till exempel inträffar många bedrägliga handlingar på lokal nivå med pyramidescheman och andra bedrägerier. Det betyder att verkställighet genom statlig lag är nödvändig för att hantera sådana brott.
Lagen ger mer struktur och konsekvens i tillsynsmyndigheten i staterna samt i samordning med den federala myndigheten beträffande lagföring av värdepappersbedrägerier.
Avsikten med värdepappersregler, oavsett om det är statligt eller federalt, är att förhindra bedräglig försäljning av värdepapper till investerare. Regleringsinsatser härrör från tre huvudelement. Registrering krävs för första offentliga erbjudanden. De som handlar med värdepapper, särskilt investeringsrådgivare, mäklare och deras representanter och agenter, måste också vara registrerade. För att förbjuda och förebygga värdepappersbedrägerier måste tillsynsmyndigheter också ha tillsynsmyndighet för att hantera sådana åtgärder. Det inkluderar att beviljas förmågan att fastställa förordningar och regler om värdepapperstransaktioner och ha förmågan att föra åtal för brott och civilöverträdelser till domstol.
Lagen om enhetlig värdepapper fungerar som en struktur som inkluderar myndighet på statlig nivå för att vidta åtgärder i dessa frågor.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.