SEC Form ATS-R
SEC Form ATS-R är en obligatorisk kvartalsuppdatering som arkiveras hos Securities and Exchange Commission med alternativa handelssystem. SEC Form ATS-R redovisar det alternativa handelssystemets kvartalsverksamhet när det gäller såväl enhets- som dollarvolym för handel med alla typer av värdepapper. En ATS måste arkivera formuläret inom 30 dagar efter kvartalets slut.
BREAKING DOWN SEC Form ATS-R
SEC definierar ett alternativt handelssystem som "varje organisation, förening, person, grupp av personer eller system (1) som utgör, underhåller eller tillhandahåller en marknadsplats eller anläggningar för att sammanföra köpare och säljare av värdepapper eller på annat sätt utföra med med avseende på värdepapper de funktioner som vanligtvis utförs av en börs i den mening som avses i regel 3b-16 enligt utbyteslagen, och (2) som inte (i) fastställer regler för abonnenters uppförande annat än uppförandet av sådana abonnenters handel på sådan organisation, förening, person, grupp av personer eller system, eller (ii) disciplinabonnenter annat än genom uteslutning från handel. "
På SEC Form ATS-R måste företaget rapportera den totala transaktionsenhetsvolymen och den totala transaktionsdolumnvolymen för det senaste kalenderkvartalet för följande värdepapper:
- Noterade värdepapper
- Nasdaq National Market Securities
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Regel 144A Aktier
- Penny Aktier
- Övriga aktier
- Rättigheter och teckningsoptioner
- Listade alternativ
- Olistade alternativ
- Statssäkerhet
- Kommunala värdepapper
- Företagsskulder
- Inteckningsrelaterade värdepapper
- Övriga skulder
ATS måste också tillhandahålla enhets- och dollarvolymstransaktionssiffror för noterade kapitalandelar, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities och Noterade optioner i efterhandshandel som äger rum på ATS.
Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.