SEC Form N-14
SEC Form N-14 är en arkivering till Securities and Exchange Commission (SEC) som kan användas av alla förvaltningsinvesteringar och affärsutvecklingsföretag, enligt definitionen i avsnitt 2 a (48) i Investment Company Act från 1940, att registrera vissa typer av transaktioner enligt värdepapperslagen från 1933. Dessa transaktioner inkluderar de som anges i värdepapperslagen; en sammanslagning där det inte krävs en röst eller medgivande från säkerhetsinnehavarna i det förvärvade företaget; ett utbyteserbjudande för värdepapper hos emittenten eller en annan person; ett offentligt ombud eller återförsäljning av alla värdepapper som förvärvats i ett erbjudande registrerat på blankett N-14 eller någon kombination av sådana transaktioner.
SEC-formuläret N-14 bör inte förväxlas med USA: s medborgarskap och invandring (USCIS) -formulär N-14, som används för att begära information från en kandidat för medborgarskap under naturaliseringsprocessen.
SEC Form N-14 och (USCIS) Form N-14 är två olika dokument med olika syften.
Förstå SEC-formulär N-14
SEC-formulär N-14 är också känt som "registreringsförklaring enligt värdepapperslagen från 1933." SEC-formulär N-14 krävs för att ge investerare den betydande ekonomiska och företagsinformation de behöver för att fatta ett utbildat beslut om huruvida de ska investera i företaget eller inte. SEC-formuläret N-14 tjänar också till att förhindra felaktiga föreställningar, vilseledande beteenden och andra bedrägerier vid försäljning av värdepapper.
Del A, prospektet, innehåller en enkel och direkt förklaring av typen av fond eller separat konto; den föreslagna transaktionen; investeringens avgiftsstruktur och riskkomponenter; information om registranten; information om företaget som förvärvas, röstinformation; information om vissa personers och experters intresse; och ytterligare information som krävs för omoffert av personer som anses vara försäkringsgivare. Del B innehåller ytterligare information om registranten, företaget som förvärvas och finansiella rapporter.
Informationen i SEC-formuläret N-14 och andra ansökningar måste vara korrekt. SEC kan inte garantera riktigheten av informationen i företagsregistreringar, men den kan och medföra verkställighetsåtgärder mot företag som har varit vilseledande i sina ansökningar eller på annat sätt misslyckats med att ge korrekt information till investerare. Om investerare drabbas av förluster på grund av ett företags bedrägliga ansökningar, kan de kunna återhämta sig några av dessa förluster.
SEC-formuläret N-14 och dess tillhörande prospekt blir offentliga register snart efter att de har lagts in hos SEC. Alla utländska och inhemska företag måste registrera SEC-formuläret N-14 elektroniskt. Investerare kan då få tillgång till formuläret och tillhörande prospekt, såväl som andra företagsregistreringar, via EDGAR-databasen.
Erbjudande av värdepapper krävs inte alltid att registreras hos SEC; vissa är undantagna. Undantagna erbjudanden inkluderar privata erbjudanden som endast är tillgängliga för ett begränsat antal enskilda eller institutionella investerare; intrastata erbjudanden; små erbjudanden; och kommunala, statliga eller federala regeringserbjudanden. Undantag från vissa erbjudanden från registreringskravet är ett sätt att sänka kostnaden för företag att tillhandahålla värdepapper till allmänheten genom att skapa fler möjligheter för dessa företag att bilda kapital.
Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.