SEC-formulär 4: Förklaring om förändringar i översikt över fördelaktigt ägande
SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i fördelaktigt ägande är ett dokument som måste arkiveras till Securities and Exchange Commission (SEC) när det inträffar en väsentlig förändring i innehaven av företagets insiders. Insiders består av styrelseledamöter och ledamöter i företaget samt alla aktieägare som äger 10% eller mer av företagets utestående aktie. Formerna frågar om den rapporterande personens relation till företaget och om köp och försäljning av sådana aktier.
Inlämningen av formulär 4 avser avsnitt 16 a och 23 a i lagen om värdepappersbörsen från 1934, samt avsnitt 30 (h) och 38 i lagen om värdepappersföretag från 1940. Utlämnande av information som krävs i formulär 4 är obligatoriskt och blir offentligt registrerat vid arkivering.
Vem kan arkivera SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande?
Detta tvåsidiga dokument täcker alla köp- och säljorder på den öppna marknaden samt utnyttjande av företagsaktier. Ett formulär 4 måste lämnas in av ett företag när det sker en förändring i innehavarna av företagets insiders. Denna arkivering är relaterad till formuläret 3 och formuläret 5, som också täcker förändringar av företagets insiderinnehav. SEC kan använda informationen vid hänskjutande av ett ärende till andra statliga myndigheter och självreglerande organisationer (SRO). Om en part misslyckas med att avslöja nödvändig information på ett formulär 4, kan civila eller kriminella handlingar bli resultatet.
SEC har kapacitet att använda information som lämnas på formulär 4 i utredningar eller rättstvister som involverar federala värdepapperslagar, förutom andra lagar och bestämmelser om civil, kriminell eller reglerande.
Hur du arkiverar SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande
I allmänhet måste en part arkivera formulär 4 elektroniskt via kommissionens system för analys och återhämtning av elektronisk datainsamling (EDGAR). Undantag kan förekomma under svårigheter. Det är obligatoriskt inom två arbetsdagar från och med den dag då den materiella transaktionen inträffade.
Praktiskt exempel på SEC-formulär 4
I december 2017 lämnade den administrativa och interna operativa chefen för det offentliga företaget TiVo (ticker: TIVO) in blankett 4 som en individ. Formuläret avslöjade den fysiska adressen till TiVo i San Jose, Kalifornien, datum för transaktionen för vanligt lager, transaktionskod, belopp och pris för värdepapper som har handlats och mängden värdepapper som är fördelaktigt ägda efter transaktionen.
Blanketter relaterade till SEC-formulär 4
Flera andra former är av avgörande betydelse för att upprätthålla öppenhet och registrera handlingarna hos offentliga företagsledare, tjänstemän och styrelseledamöter. Dessa inkluderar årsrapporten 10-K, de kvartalsvisa 10-Q-, S-1- och S-1A-formerna vid offentliggörande, 8-K för oplanerade materiella händelser eller företagsförändringar och andra.
Ladda ner SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande
Här är en länk till ett nedladdningsbart SEC-formulär 4: Uttalande om förändringar i nyttigt ägande.
Key Takeaways
- Blankett 4 måste lämnas in till Securities and Exchange Commission närhelst det sker en väsentlig förändring av innehavarna i bolagets insiders.
- Om en part misslyckas med att avslöja nödvändig information på ett formulär 4, kan civila eller kriminella handlingar bli resultatet.
- Det måste arkiveras inom två arbetsdagar från och med den dag då den materiella transaktionen inträffade.