SEC-formulär S-4 definierat

SEC Form S-4 är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC) av ett börsnoterat företag som används för att registrera all väsentlig information relaterad till en fusion eller förvärv. Dessutom inlämnas formuläret också av företag som genomgår ett utbyteserbjudande.

Bryta ner SEC-form S-4

SEC-formulär S-4 är också känt som registreringsförklaring enligt lagen om värdepappersbörsen från 1933. (Securities Exchange Act från 1933, ofta benämnd lagen "sanningen i värdepapper", kräver att dessa registreringsformulär, som innehåller väsentliga fakta, lämnas in för att avslöja viktig information vid registrering av ett företags värdepapper.)

För en M & A-transaktion kräver SEC att Form S-4 innehåller information om bland annat transaktionens villkor, riskfaktorer, inkomstförhållande till fasta avgifter och andra förhållanden, Pro-forma finansiell information, väsentliga kontrakt med företaget förvärvad, ytterligare information som krävs för omoffert av personer och parter som anses vara försäkringsgivare, och intressen hos nämnda experter och advokater.

Exempel på arkivering av SEC-form S-4

Den 22 december 2015 inlämnade Marriott International ett formulär S-4 som beskrev sin föreslagna kombination med Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Dokumentet på 192 sidor, exklusive bilagor, innehåller fullständiga detaljer om den föreslagna transaktionen, som så småningom avslutades 23 september 2016. För investerare, förutom Pro-forma-siffrorna och värderingsnumren för transaktionen, kanske de mest intressanta avsnitten i transaktionen arkivering är skälen för varje företag för kombinationen och tidslinjen för affären, som anger exakt hur och när affären samlades.

Jämför investeringskonton Leverantörens namn Beskrivning Annonsören × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.

Relaterade villkor

SEC Form N-14 Definition SEC Form N-14 är en arkivering hos SEC som kan användas av alla förvaltningsinvesteringar och affärsutvecklingsföretag för att registrera vissa transaktioner. mer SEC Form S-6 SEC Form S-6 är en arkivering hos Securities and Exchange Commission (SEC), vilken fondinvesteringar använder för att registrera värdepapper de emitterar. mer SEC Form 424B4 SEC Form 424B4 är det prospektformulär som ett företag måste arkivera för att avslöja information de hänvisar till i SEC Forms 424B1 och 424B3. mer SEC Form S-1 SEC Form S-1 är det initiala registreringsformuläret för nya värdepapper som krävs av Securities and Exchange Commission (SEC) för offentliga företag som är baserade i USA mer SEC Form S-4 Definition SEC Form S-4 : Registreringsdeklaration Enligt värdepapperslagen från 1933 är ett formulär som måste lämnas in till Securities and Exchange Commission (SEC) i händelse av en fusion eller ett förvärv mellan två företag. mer SEC-formulär S-3 SEC-formuläret S-3 är ett förenklat säkerhetsregistreringsformulär som ska användas av företag som har uppfyllt tidigare rapporteringskrav. Det arkiveras vanligtvis samtidigt med vanligt lager eller föredragna aktieerbjudanden. mer Partnerlänkar