Serie 6
Serie 6 är en värdepapperslicens som ger innehavaren rätt att registrera sig som ett företags representant och sälja fonder, rörliga livränta och försäkring. Innehavare av licens 6-serien får inte sälja företags- eller kommunala värdepapper, program för direkt deltagande och optioner. Med serie 6 kan en individ köpa eller sälja fonder, rörlig livförsäkring, kommunala värdepapper, rörliga livränta och fondförvaltningsfonder.
01:30Serie 6
Serie 6 är en licens som sökts av yrkesverksamma inom finanssektorn. Vanliga jobb som använder serien 6-licensen inkluderar finansiella rådgivare, pensionsplanspecialister, investeringsrådgivare och privata bankirer. För att få licens av serie 6 måste kandidater godkännas av Investment Company / Variable Contracts Products Limited Representative (Series 6). SIE-tentamen (Securities Industry Essentials) är en grundläggande förutsättning för examen i serie 6.
Examen i serie 6 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) som täcker ämnen om fonder, rörliga livränta, värdepappers- och skatteregler, pensionsplaner och försäkringsprodukter. Ett godkänt betyg uppnås genom att korrekt besvara minst 35 av 50 frågor korrekt inom 90 minuter. Det finns ytterligare fem frågor som inte har sparats för totalt 55 frågor. Testet kostar $ 40. Det administreras via dator utan referensmaterial tillåtet.
Serie 6 Krav
Kandidater måste sponsras av en medlem av FINRA eller en självreglerande organisation (SRO) för att gå till tentamen. Det finns ingen förutsättning för tentamen, men SIE-examen (Securities Industry Essentials) är en serie 6 är en grundläggande förutsättning. Före oktober 2018 var tentamen 100 frågor och hade inte SIE-grundläggande förutsättningar.
Efter att ha fått godkänt betyg måste kandidaterna registrera sig hos FINRA genom sitt sponsringsföretag för att kunna handla godkända värdepapper. Innehavare av serien 6 betraktas som begränsade företrädare för deras sponsringsföretag. Som en begränsad representant kan de sälja fonder, rörliga livränta och försäkringspremier.
Serie 6 Exam Outline
Som framgått av FINRA omfattar examen i serie 6 fyra specifika avsnitt:
- Söker affär för mäklare-återförsäljare från kunder och potentiella kunder, vilket är 12 frågor - som täcker 24% av tentamen.
- Öppnar konton efter att ha uppnått och utvärderat kundernas ekonomiska profil och investeringsmål är åtta frågor - som täcker 16% av tentamen.
- Tillhandahåller kunder information om investeringar, gör lämpliga rekommendationer, överför tillgångar och upprätthåller lämpliga poster är halva tentamen på 25 frågor - som täcker 50% av tentamen.
- Skaffar och verifierar kundernas köp- och försäljningsinstruktioner; Processer, slutför och bekräftar transaktioner är fem frågor - täcker 10% av tentamen.
Underhålla licens 6-serien
För att behålla serien 6-licens måste licensinnehavare uppfylla kravet på fortbildning och sponsras av ett FINRA-registrerat företag. Detaljer om fortbildning finns här: FINRA fortbildning.
FINRA: s fortbildningsprogram omfattar två delar: ett reglerande element och ett fast element. FINRA kräver licensinnehavare att genomföra en datorbaserad utbildning inom 120 dagar efter deras andra årsdag för registrering. FINRA kräver också datorbaserad träningspass vart tredje år därefter. Det fasta elementet kräver att mäklare-återförsäljare upprättar och upprätthåller ett fortbildningsprogram.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.