Serie 57
Tidigare känd som serien 55, är serien 57 en examen och licens som administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Även känd som värdepappershandlarens representantundersökning krävs det för personer som vill vara representanter för värdepappershandlare. Dessa personer kan handla med eget kapital och konvertibla skuldebrev.
För att bli representant för värdepappershandlare måste individer passera Series 57 och Securities Industry Essentials (SIE). Med serien 57 kan individer bedriva NASDAQ-handel, OTC-handel och egenutvecklad handel.
Förstå serien 57
Examen i serie 57 är avsedd att bedöma behörigheten hos aktieägare. Dess avsikt är att skydda den investerande allmänheten genom att hjälpa till att se till att aktiehandlare har kompetens att utföra sina jobb. Serie 57 mäter ”graden i vilken varje kandidat har kunskap, färdigheter och förmågor som krävs för att utföra de kritiska funktionerna hos en aktiehandlare, ” enligt FINRA.
Examensinnehållet i serien 57 utvecklades baserat på en aktieägaranalysstudie som innehöll nödvändig kunskap, specifika uppgifter och jobbfunktioner. Studien innebar datainsamling samt undersökningar av ett stort antal företag.
Kandidater måste vara associerade med och sponsras av ett FINRA-medlemsföretag för att vara berättigade till examen Series 57. SIE-tentamen är en grundkrav där kandidater måste klara båda tentamen för att bli registrerade som värdepappershandlare.
Varje person som utvecklar eller utformar en algoritmisk handelsstrategi eller övervakar sådana aktiviteter måste klara serien 57. Krav på serie 57 säkerställer att någon på ett företag kan identifiera och registrera sig som har kunskap om - och ansvar för - handelsstrategin och tekniken som används.
Serien 57, tidigare känd som serien 55, är en examen och licens som ger innehavaren rätt att aktivt delta i aktiehandel.
Hur serien 57 Exam fungerar
Examen i serie 57 består av 50 flervalsfrågor. Kandidaterna tilldelas 105 minuter för att slutföra det och måste korrekt besvara minst 70% av de frågor som ska klara.
Examensfrågor varierar i grad av komplexitet och svårigheter. Varje fråga har bara ett bästa svar. De ändras ofta när förordningar ändras och nya produkter införs, så kandidater bör hålla sig à jour med ändringar i tillämpliga regler och förordningar.
Varje poängfråga är värd en enda poäng. Eftersom det inte finns någon straff för att gissa, bör kandidater i Serie 57 besvara alla frågor, som täcker följande innehållsämnen:
- Handelsaktiviteter, vilket utgör 82% av tentamen (41 frågor)
- Att hålla böcker och register, handelsrapportering och godkännande och avveckling, vilket utgör 18% av tentamen (nio frågor)
Examen i serie 57 administreras av datorn. Kandidater tillåter inte något referensmaterial men får skrapapapper och grundläggande elektroniska kalkylatorer (vissa av examens frågor innehåller beräkningar). FINRA: s resurs På dagen för din examen har ytterligare information om examens regler och rutiner.
Seriens historia 57
Serien 55 blev serien 57 i januari 2016, som ett sätt att hantera högfrekvent handel. Syftet var att hjälpa till att reglera beteendet hos högfrekventa handelsföretag. Den nya regeln tvingar mäklare och återförsäljare att registrera sig hos FINRA. De som passerade Series 55 eller Series 56 innan övergången till Series 57 är farfar och behöver inte ta Series 57.
Jämför investeringskonton Leverantörs namn Beskrivning Annonsörens upplysning × Erbjudandena som visas i denna tabell kommer från partnerskap från vilka Investopedia erhåller ersättning.